Саморегулируемые организации что такое: Что такое СРО | Информационный портал «Саморегулирование»

— НП «Строительный комплекс Вологодчины» (г. Череповец), НП «Проектные организации Северо-Запада» (г. Вологда), НП «Балтийский строительный комплекс» (г. Санкт-Петербург), НП «Союз профессиональных строителей» (г. Архангельск), НП «Союз проектировщиков» (г. Архангельск), Некоммерческое партнерство «Саморегулируемая организация «Строительный Комплекс Вологодчины» (НП «СРО «СКВ») и другие.

В мае 2007 года по инициативе ведущих строительных организаций Череповца была создана «Череповецкая ассоциация строителей», призванная защищать их экономические и предпринимательские интересы, налаживать согласованность в работе и повышать эффективность сотрудничества внутри отрасли.

Переход строительной отрасли на основы саморегулирования поставил перед строителями новые цели – создание системы управления качеством и повышение безопасности строительной деятельности. 24 октября 2008 года в связи с принятием ФЗ № 315 «О саморегулируемых организациях», в соответствии с которым ответственность за выдачу допусков и за контроль всех видов деятельности, описанных в Градостроительном кодексе возлагается на СРО, Череповецкая ассоциация строителей была реорганизована в Некоммерческое партнёрство «Строительный Комплекс Вологодчины».
14 мая 2009 года решением о внесении сведений в государственный реестр СРО Партнерство получило статус саморегулируемой организации и было переименовано в Некоммерческое партнерство «Строительный Комплекс Вологодчины»:

Всего записей в реестре членов НП «СРО «СКВ» – 205, в том числе: действующих членов НП «СРО «СКВ» – 128.
Юридический адрес: 162609, Вологодская область, г.Череповец, ул. Городецкая, д. № 1, офис № 8

Некоммерческое партнерство «Саморегулируемая организация «Проектные организации Северо-Запада»

НП «СРО «Проектные организации Северо-Запада» образованно 1 сентября 2008 года и на сегодняшний день объединяет 90 компаний проектировщиков Северо-Западного региона, большинство из которых относится к малому и среднему бизнесу и осуществляют подготовку проектной документации.
СРО проектировщиков НП «СРО «Проектные организации Северо-Запада» использует в своей деятельности многолетний опыт работы, накопленный ведущими проектными организациями Северо-Запада. Основным видом деятельности большинства членов Партнерства являются проектные работы. СРО осуществляет выдачу допусков в соответствии с Приказом Минрегиона России № 624 от 30 декабря 2010  года. Саморегулируемая организация НП «СРО «Проектные организации Северо-Запада» открыта для вступления в нее новых членов, удовлетворяющих требованиям утвержденных документов, в том числе компаний, входящих в строительные и изыскательские СРО и дополнительно нуждающихся в получении допусков к проектным работам.

Всего записей в реестре членов НП «СРО «Проектные организации Северо-Запада» – 114, в том числе: действующих членов – 78.

Саморегулируемые организации строительной сферы в Вологодской области

Структура и функции

Воспользуйтесь поиском по сайту:

Саморегулируемые организации в законе

С начала этого года вступил в силу Федеральный закон № 315 «О саморегулируемых организациях». Прокомментировать ситуацию мы попросили вице-президента Союза транспортников России Валерия Шайкина.

Валерий Исаакович, как Вы оцениваете новый закон? Насколько он значим и своевременен?

—  Закон о саморегулируемых орга­низациях (СРО) представляет собой еще один инструмент для решения задач объединенного бизнеса, на­правленный на реализацию государс­твенной политики по защите интере­сов субъектов предпринимательской и профессиональной деятельности. Его принятие, думаю, можно рассмат­ривать как очередной шаг по опти­мизаций отношений между произво­дителями, государством и обществом путем введения стандартов пред­принимательской деятельности и де­ловой этики. При этом усиливается ответственность бизнеса перед пот­ребителями и снижаются бюджетные затраты, связанные с государствен­ным регулированием деятельности участников СРО.

Закон дает правовую базу для со­здания саморегулируемых органи­заций в различных сферах предпри­нимательской и профессиональной деятельности, что, s свою очередь, должно улучшить климат в конкретной области рынка. 3 тех сферах коммер­ческих отношений, где присутствие государственного элемента является излишним и неэффективным, егп мо­гут заменить нормы и правила саморе­гулируемых сообществ. Формируемы* самими участниками рынка, объеди­ненными в СРО, правила и нормы раз­вивают и дополняют нормы государс­твенного регулирования. При это;-система саморегулирования вполч* способна справиться с задачами обес­печения добросовестной конкурен­ции на рынке н защиты интересов пот­ребителей. И транспорт как раз ноже» стать благоприятной почвой для раз­вития саморегулируемых организа­ций. Этому способствовала бы разра­ботка концепции сяморегулировани? в транспортном комплексе.

Какие положения закона Вы бы выделили ком основополагающие?

Прежде всего документ уста­ навливает правовые основы для деятельности саморегулируемых организаций, представляющих собой специальный институт профессио­ нального общественного регулиро­вания, объединяющий лиц, занима­ющихся предпринимательской или иной профессиональной деятельнос­тью. В соответствии с законом неком­мерческая организация приобретает статус саморегулируемой с даты вне­сения сведений о ней в Государственный реестр. Также в законе содержит­ся определение и квалифицирующие признаки СРО, устанавливается поря­док ее создания и деятельности, по­рядок взаимоотношений между са­морегулируемой организацией и ее членами, а также между ней и органами государственной власти и местно­го самоуправления.

Функция регулирования выражает­ся в разработке и установлении обя­зательных для выполнения всеми членами внутренних правил, стандартов деятельности и   профессиональной этики. Согласно закону организация также   контролирует   деятельность своих членов на предмет соблюдения законодательства   и установленных правил, рассматривает жалобы на их действия.

ТОЧКА ЗРЕНИЯ:

Георгий Давыдов, президент Национальной ассоциации транспортников:

Закон я внимательно не читал  сипу того, что oн пoкa нe актуален для нашей сферы де­ятельности. Однако идеологию его понимаю, видел вариант за­конопроекта перед вторым чте­нием. Безусловно, его необходимо развивать и формировать правоприменительную практи­ку. Нет сомнений в том, что  бизнес нуждается в лоббировании своих интересов в процессе нор­мативно-правовой работы, но в какой мере будет способство­вать этому вступивший в силу закон, пока все же не ясно.

Внесены ли какие-либо изменения в систему отчетности саморе­гулируемой организации?

— Законом определен объем рас­крытия информации для публичного использования и для целей государс­твенного регулирования. При   необходимости отраслевыми законами в регулируемых сферах могут быть ус­тановлены дополнительные требова­ния по раскрытию информации. Если СРО ее не раскрывает, то она может быть лишена этого статуса. Как пра­вило, организация раскрывает соот­ветствующую информацию исходя из баланса интересов между потребнтелем и производителем услуг.

На вопрос о том, как финансирует­ся выполнение государственно-зна­чимых функций саморегулируемыми организациями, позволяет ответить зарубежная практика.  Так, типично, что независимые органы администра­тивной власти за рубежом финанси­руются государством, то есть эти рас­ходы включаются в государственный бюджет. Соответственно государство получает право строгого контроля за расходованием своих средств. Пуб­личная отчетность — основное условие государственного финансирования. И сама деятельность независимых ор­ганов должна быть не только публич­на, но и тесно связана с гражданами и общественностью. Немалая часть их функции носит информационный ха­рактер. Возможно, было бы полезно передать им сбор и обобщение инфор­мации об объектах регулирования, ко­торая понадобится для осуществле­ния государственного управления.

—    Насколько эффективным, с Ва­шей точки зрения, является такой инструмент, как создание фонда взаимопомощи членам саморегулируемой организации?

—  В законе определены принципы несения ответственности членами СРО по своим обязательствам перед потребителями и остальными участ­никами. В частности, предусматрива­ется страхование каждым участником своей гражданско-правовой ответс­твенности перед потребителями про­изводимой продукции (работ, услуг) на взаимной основе путем объедине­ния необходимых для этого средств в обществе взаимного страхования, в котором участвуют все члены дан­-
ной саморегулируемой организации. Они могут также формировать ком­пенсационный (гарантийный) фонд или имущество общества взаимного страхования для финансового обес­печения ответственности по возме­щению убытков, причиненных ее пле­нами при осуществлении ими своей  деятельности.

На члена СРО накладываются до­полнительные обязанности по мате­риальной ответственности перед пот­ребителем, которому нанесен ущерб. Вместе с тем члены, работающие под эгидой этой организации, получают конкурентное преимущество перед теми, кто не состоит ни в каких организациях. То есть если виноват про­изводитель, то включается страхо­вой механизм- И пусть небольшое, но потребитель получает возмещение по аналогии с ОСАГО, в условиях, когда существует значительное количество производителей, у которых собствен­ного капитала компании не хватает, чтобы ответить по какому-то матери­альному иску.

Поэтому вводятся принципиально новые механизмы управления качест­вом, которые фактически работают в интересах потребителей и общества. Те предприниматели, которые не хотят идентифицироваться в общественном сознании с недобросовестными про­изводителями, готовы будут ответить по материальным искам, но за эго по­лучить конкурентное преимущество.

— Как, по Вашему мнению, должна строиться работа по взаимодейс­твию саморегулируемых организа­ций и государственных структур после вступления закона в силу?

— Важнейшей функцией саморегу­лируемой организации является защи­та интересов предпринимателей в их отношениях с государством. При воз­никновении любых конфликтов и спо­ров между федеральным (региональ­ным) органом исполнительной власти и участником саморегулируемой ор­ганизации противостоять государству от имени данного участника будет СРО, что переводит процесс разбиратель­ства конфликта в качественно иную плоскость. Индивидуальное противо­стояние предпринимателей государс­тву заменяется коллективным.

ТОЧКА ЗРЕНИЯ:

Станислав Швагерус, генеральный директор НО «Саморегулируемая ассоциация автомобильных перевозчиков»:

Закон позволит создать и внедрить механизмы страхова­ния гражданской ответственности субъектов предпринимательской деятельности на автомобильной транспорте, привлечь малый и средний биз­нес к построению гражданского общества в России и обществен­но-политической деятельнос­ти, а также создать условия для использования автомобильного транспорта как эффективного инструмента социально-экономического развития страны. Необходимо сказать, что для. реализации Федерального зако­на «О саморегулируемых орга­низациях» в автотранспортном комплексе требуется активная законодательная поддержка, привлечение внебюджетных средств. координация действий как различных ветвей и уровней власти так и бизнеса, а также просветительско-пропагандистская работа.

— Вы упомянули, что транспорт­ный комплекс может стать благо­приятной почвой для создания СРО. А насколько транспортное сооб­щество сегодня готово к этому?

— Саморегулируемая организация действенный механизм, который мо­жет быть полезен для создания циви­лизованного рынка транспортных и логистических услуг. Так, например, вопросы транспортно-экспедиционной деятельности после администра­тивной реформы 2004 года не отнесены ни к одному министерству или ведомству Российской Федерации. Это касается в целом всех предпри­ятий, работающих на рынке логисти­ческих услуг. Некоммерческим организациям в сфере транспорта и логистики (объ­единениям, союзам, ассоциациям), со­зданным по профессиональному при­знаку, нужно определиться, следует ли им воспользоваться возможностью перерегистрироваться в саморегули­руемые. Например, много говорилось о необходимости лицензирования транспортно-экспедиционной де­ятельности, грузоперевозок автомо­бильным транспортом. Своеобразным  замещением лицензирования могло бы стать членство в СРО, однако оно является обязательным только в пре­дусмотренных законом случаях.

У транспортников еще есть вре­мя для уточнения учредительных до­кументов в соответствии с требова­ниями нового законодательства: СРО предоставляется льготный период продолжительностью до 4 месяцев с момента вступления в силу закона, до истечения которого санкции к органи­заниям применяться не будут.

— В таком случае как а целом пов­лияло введение закона на транспор­тную отрасль?

— Сейчас идет осмысление нового правового механизма, что он дает для существующих отраслевых объедине­ний в условиях нормативного регули­рования уставами видов транспорта, многочисленными подзаконными ак­тами, а также лицензирования транс­портной деятельности. Известно, что ряд транспортных союзов и ассоциа­ций настойчиво поднимали вопрос о передаче им отдельных функций Мин­транса России в целях углубления совместного взаимодействия в сфере нормотворческой деятельности, ли­цензирования, формирования госу­дарственной политики в области развития видов транспорта. Например, по мнению моряков, можно было бы пе­редать им выдачу разрешения на пе­ревозку, буксировку в каботаже суда­ми под иностранным флагом.

В целом вопрос передачи функций союзам и ассоциациям требует госу­дарственного решения с одновремен­ной компенсацией бизнесу дополни­тельных затрат. Однако министерства не спешат добровольно передавать свои функции. Комментируя подобно­го рода коллизии, разработчики зако­на отмечают, что саморегулирование не является функцией государства и по реестру ничего никому не пере­дается. Другое дело, что СРО распо­лагает возможностью не исполнять мешающую развитию бизнеса норму, содержащуюся в том или ином норма­тивном акте отдельных министерств и ведомств, отстаивая свои интересы в судебных органах.

— Применим ли, по Вашему мне­нию, обсуждаемый закон непосредс­твенно в сфере железнодорожного транспорта?

— С точки зрения эксплуатации и распоряжения инфраструктурой, я думаю, говорить о применении за­кона пока рано, здесь достаточно успешно действует имеющееся за­конодательство, в частности Ус­тав железнодорожного транспорта, многочисленные подзаконные акты, правила перевозки и т. д. А вот для потребителей услуг данного вида транспорта, я имею в виду операто ров, экспедиторов, работающих пре­имущественно на железной доро­ге, и огромного отряда организаций промышленного железнодорожного транспорта, закон может оказаться очень полезным. Если говорить кон­кретно об экспедиторах, то для них закон — это вообще осознанная необ­ходимость. Владельцы подвижного состава, на мой взгляд, также могли бы внимательно изучить те возмож­ности, которые дает новый закон.

Однако прежде всего закон важен для ППЖ7, которые, по сути, пред­ставляют собой экспедиторов, рабо­тающих на так называемой послед­ней миле. Это огромное хозяйство, аналогов ему нет в мировой прак­тике, Вся сеть промышленного же­лезнодорожного транспорта скла­дывалась в советское время, когда порядка 75% предприятий работали на оборону. И в ситуации, когда кор­мы, касающиеся его регулирования, не получили законодательного офор­мления в виде отдельных правовых актов, мне представляется, что кон­солидация предприятий, работаю­щих в данной сфере, могла бы при­нести свои плоды.

— А как насчет того, что ОАО «РЖД» стало бы членом саморегу­лируемой организации?

— Боюсь, что никак, потому что ком­пания по всем прописным законам от­носится к сегменту естественных мо­нополий и основные параметры ее работы регулируются соответствую­щим законодательством, антимоно­польным комитетом, да и ФСТ держит все под строгим контролем. Таким об­разом, когда организация занимает супермонопольное положение, неко­го поставить рядом. Ведь компании, желающие стать саморегулируемыми, не должны занимать более 30-35% рынка и иметь явного доминирования, чего не скажешь о РЖД.

—   Как изменилась ситуация после начала действия закона в области техрегулирования?

—    Согласно ФЗ от 27 декабря 2002 года № 184 «О техническом регулировании», саморегулируемые организации наряду с органа­ми власти, научными организация­ми, общественными объединениями предпринимателей и потребителей могут участвовать в экспертизе про­ектов технических регламентов, представители СРО могут входить в состав технических комитетов по стандартизации. Данный закон позволяет организациям самостоятельно разрабатывать и утверж­дать стандарты для совершенствования производства и обеспечения качества продукции, выполнения работ, оказания услуг, а также для распространения  и  использования полученных в различных областях знаний результатов исследований, измерений и разработок.

Таким образом, одной из основных идей закона о техрегулировании яв­ляется передача контроля качества производимых товаров, работ и услуг СРО, а также отмена обязательности государственных стандартов произ­водства. Государство контролирует только соблюдение основных пра­вил, описанных в технических регла­ментах, которые принимаются в виде федеральных законов, постановле­ний Правительства РФ и указов Пре­зидента РФ.

Ожидается, что в соответствии с законом саморегулируемые органи­зации снимут с государства и воз­ложат на себя ответственность по стандартизации и нормированию от­дельных направлений. Российский бизнес уже давно проявляет себя как субъект международной деятельнос­ти, поэтому его взаимоотношения с государством очень быстро меняют­ся и строятся по-новому. Однако за­кон в принципе не может охватить все особенности областей предпринима­тельства и потому носит лишь общий, так сказать, рамочный характер. При этом его положения применительно к тем или иным отраслям функцио­нирования СРО, как представляется, должны быть конкретизированы и до­полнены кормами специальных зако­нов, регламентирующих конкретный вид деятельности. Если принципы функционирования саморегулируе­мых организаций будут сформирова­ны для каждой отрасли в отдельнос­ти, то они станут непосредственными участниками данного рынка и будут знать его досконально в отличие от государства, которое проводит вне­шнее регулирование, часто не вни­кая е технологические и техничес­кие тонкости предприятий. Лоббируя интересы своих участников в тарифообразовании и техническом регу­лировании, СРО возьмут на себя обя­зательства перед государством и обществом обеспечить цивилизован­ную конкуренцию в своем сегменте рынка, не допуская возможности пре­доставления некачественной продук­ции (работ, услуг) всеми предприятиями, входящими в состав данной организации, посредством соблю­дения определенных правил и стан­дартов, разработанных СРО. Отсюда и более высокие требования таких ор­ганизаций к своим участникам.

ТОЧКА ЗРЕНИЯ:

Владимир Прозоровский, первый вице-президент НО «Союзгрузпромтранс»:

«Я довольно спокойно отношусь к данному закону. Большинство ассоциаций считают,  что он – не для них, и я, пожалуй, соглашусь с ними. Есть непонимание его сути – многие, в том числе и наша ассоциация, не видят его применения на практике. Думаю, он нам ничего не дает. Действительно, некоторые организации называют себя «саморегулируемыми», но подпадают ли они действительно под действие закона – большой вопрос.

— Оправдываются ли опасения,связанные с техническими нормами,которые у разных ассоциаций мо­гут расходиться?

— Саморегулируемые организа­ции, которые сегодня представлены различными  союзами и ассоциациями, готовят и обсуждают стандар­ты и правила предпринимательской или профессиональной деятельности, обязательные для выполнения всеми их членами.

Участие в саморегулируемых ор­ганизациях является добровольным, если иное не предусмотрено феде­ральными законами. Таким образом, СРО не имеют возможности контроли­ровать качество деятельности субъ­ектов, не входящих в их состав.

Другое дело, что крупнейшим про­изводителям продукции (работ,услуг) далеко небезразлично, какие нормы будут заложены в тот или иной рег­ламент, поскольку это может сущест­венно повлиять на стоимость конеч­ной продукции и, соответственно, на ее конкурентоспособность. Поэтому нельзя  исключать  возможность  создания СРО доминирующими в конк­ретном сегменте рынка компаниями либо установления контроля над уже существующим союзом или ассоциа­цией, после чего от имени этой «саморегулируемой» организации будет го­товиться тот стандарт, который нужен определенным бизнесменам.

Появление демократичных и неза­висимых компаний, отражающих ин­тересы большинства своих членов, требует времени. Известно, что боль­шинство существующих отраслевых союзов и ассоциаций весьма ограни­чены в финансах и, чтобы выжить, та­кие структуры не слишком разборчи­вы при приеме в свои ряды. Так вот, существует опасность, что в стране, которая не имеет укоренившихся тра­диций в области самоорганизации бизнеса, союзы (ассоциации) превра­тятся в зависимые структуры, но не от мнения большинства своих членов, а от своих заказчиков — представите­лей крупного капитала.

— Появилась ли система правил и стандартов деловой практики, В также такие процедуры, как мо­ниторинг соблюдения этих правил, применение системы санкций за их нарушение и внесудебное решение споров?

— Саморегулируемая организация призвана создавать отраслевые стан­дарты деятельности, полностью соот­ветствующие законодательным импе­ративам, а иногда и превышающие их. Таким образом, она выполняет рыночно-регулятивную функцию, способс­твуя повышению  качества  деятельности лиц, являющихся членами таких организаций. Кроме того, одной из важных функций СРО является функция посредника при разрешении споров между членами данной организации, а также между ними и потребителями их продукции и услуг. Реализация этих общих положений в транспортной сфе­ре только начинается.

— Какие, по Вашему мнению, важ­ные аспекты не нашли отражения в новом законе?

— Более подробно следовало бы детализировать регулирование вза­имоотношений государства с такими организациями. Впрочем, исходя из специфики различных видов предпри­нимательской и профессиональной деятельности на отдельных рынках, в том числе в сфере услуг, особенности объединения различных групп предпринимателей и лиц, осуществляю­щих профессиональную деятельность, в саморегулируемые организации мо­гут устанавливаться иными законо­дательными актами. Это, в частности, касается особенностей определения состава и содержания обязательных признаков некоммерческих организа­ций с цепью признания их саморегулируемыми.

— В таком случае, какие положе­ния Вы бы добавили?

— Возможно, описал бы порядок делегирования обсуждаемым орга­низациям государственных функ­ций. Однако сначала нужно накопить и обобщить правоприменительную практику и уже на ее основе готовить аргументированные поправки — как в данный закон, так и в смежное зако­нодательство. Например, в феврале этого года на круглом столе на тему «Новое законодательство о саморе­гулируемых организациях», органи­зованном Российским союзом про­мышленников и предпринимателей (РСПП) для обсуждения вступившего в силу закона, отмечалась целесооб­разность внесения в налоговое зако­нодательство поправок, освобожда­ющих от налогообложения целевые платежи членов саморегулируемых организаций для формирования ком­пенсационных фондов.

Важной задачей является форму­лирование и законодательное за­крепление «системы профессиональ­ной ответственности» отдельных категорий работников саморегулируемой организации в целях расши­рения прав по защите своих членов в судебной процессе. Это, безуслов­но, актуально при рассмотрении дел в арбитражных судах в случаях, ког­да член СРО привлекается к админис­тративной ответственности и органи­зация могла бы выступить в качестве третьего лица, а также когда уполно­моченные органы государственной власти осуществляют контрольные мероприятия в организациях — чле­нах СРО, что существенным образом могло бы повысить эффективность таких действий. В целом принятие закона — это только первый этап, пос­ле которого необходимо его дораба­тывать и совершенствовать.

— Как, на Ваш взгляд, будет развиваться ситуация в дальнейшем?

— Законодательное обеспечение саморегулирования в Российской Федерации постепенно становится приоритетным направлением в зако­нотворческой деятельности. Его даль­нейшее развитие будет идти по пути регламентации деятельности саморе­гулируемых организаций в отдельных отраслях специальными законами, применения принципа обязательного членства только при полной замене лицензирования на саморегулирование в отношении видов профессиональ­ной деятельности, носящих публич­но-правовой характер. В соответс­твующих нормативно-правовых актах следует установить более четкий по­рядок осуществления контроля со стороны государства за деятельнос­тью организации, а также регламенти­ровать порядок раскрытия информа­ции о своей деятельности.

Что касается развития СРО и пере­дачи части профильных отраслевых функций транспортному бизнес-со­обществу, то это вопрос времени и конструктивной позиции со стороны Минтранса, ФТС, ФАС и других заин­тересованных федеральных органов власти.

ТОЧКА ЗРЕНИЯ:

Довран Гарагозов, адвокат, старший юрист департамента инфраструктурных и транспортных проектов адвокатского бюро «Вегас-Лекс» :

«На наш взгляд, закон име­ет ряд недостатков и пробелов. Одним из них является установ­ление исчерпывающего перечня вопросов, отнесенных к полно­мочиям общего собрания членов саморегулируемой организации. В их числе, например, отсутству­ет вопрос утверждения стандар­тов и правил саморегулируемой организации. Данный вопрос от­несен к компетенций коллегиаль­ного органа управления СРО. Тем не менее, остается неясным, будут ли учтены при утверждении стан­дартов и правил мнения и интере­сы всех членов организации. Это может стать одним из спорных мо­ментов, которые при самом песси­мистическом прогнозе приведут к конфликту внутри самой саморе­гулируемой организации. К числу недостатков также сле­дует отнести императивную норму закона об обязательном вхож­дении в состав коллегиального органа независимых членов. Неяс­но, должны ли они иметь какое-то отношение к профессиональной сфере деятельности, в рамках ко­торой и создается саморегулируе­мая организация, или нет.

В законе недостаточно полно от­ражены вопросы взаимодействия органов государственной власти и саморегулируемых организаций. В частности, не прописан меха­низм обратной связи при осущест­влении органом государственной власти нормотворческой деятель­ности, но сам факт того, что теперь СРО имеет возможность участво­вать в такой деятельности, — это, безусловно, шаг вперед. Интерес­но также и то, что закон, по сути, не запрещает двойное регулиро­вание, мы считаем это существен­ным упущением.

Что такое саморегулиремые организации (СРО). Функции и разновидности

В 2010 году была упразднена система государственного лицензирования. Ранее распространялась она на направления деятельности, которые могут нанести вред жизни и здоровью человека, объектам. Однако полного упразднения лицензирования не произошло. Соответствующие функции были переданы саморегулируемым организациям.

Основные понятия

Сейчас допуск на занятие определенной деятельностью предоставляется специальными комитетами. При выдаче допуска проверяется репутация фирмы-соискателя, ее потенциал. Проверка осуществляется довольно строго, так как саморегулируемые организации (СРО) коллегиально отвечают за каждого из участников. Это и есть принцип самостоятельного регулирования. Организациям предоставляются соответствующие полномочия, однако проверка не является бесконтрольной. Если СРО примет неправильное решение, ее участники будут нести ответственность за это.

Получение допуска от СРО отличается рядом преимуществ. Рассмотрим их:

• Нужен минимальный пакет документов.
• Бумаги не нужно заверять у нотариуса.
• Оформление выполняется в сжатые сроки.
• Оперативное получение допуска во второй раз.
• Отсутствие бюрократии.
• Фирма несет больше ответственности за свою деятельность.

СРО были созданы для того, чтобы наделить контрольными и надзорными функциями самих представителей рыночной системы. То есть нагрузка с государственных органов снимается. В итоге государственные субъекты следят только за итогами работы фирм, а не за самой их деятельностью. Это удобное решение как для государственных структур, так и для участников рынка.

Саморегулируемой может стать далеко не каждая организация. Компания должна отвечать ряду требований. В частности, статусом СРО наделяют фирмы, работающие на основании некоммерческого партнерства. Также деятельность таких компаний должна соответствовать ряду требований. Перечень их дан в Градостроительном кодексе (ГК).

Нормативная база

В 2007 году издан ФЗ №315 «О СРО». Создан он в целях защиты интересов предпринимателей, уменьшения государственного контроля за рыночными отношениями. В ФЗ указано, что с конца 2007 года организации могут вступать в СРО добровольно. Позже в нормативный акт были внесены изменения. Они установили необходимость вступления в СРО фирм, занимающихся строительной, проектировочной, а также изыскательной деятельностью. Также в июле 2008 года был издан ФЗ №148, который внес изменения в ГК и прочие акты, касающиеся сферы строительства.

Цели деятельности СРО

Цели работы СРО указаны в главе 6.1 статье 55.1 ГК. Рассмотрим их подробнее:

• Превентивные меры, направленные на профилактику возникновения опасности для окружающей среды, жизни и здоровья людей, целостности государственной и муниципальной собственности, объектов с исторической и культурной ценностью.
• Увеличение качества деятельности, которой занимаются компании: инженерные изыскания, ремонт и прочее.
• Прозрачность работы фирм, которые несут потенциальный вред.
• Улучшение координации государственных субъектов.

Институт саморегулируемых организаций продолжает свое становление. Предполагается, что в дальнейшем будет отменено лицензирование и на виды деятельности, пока не включенные в перечень.

Права организаций

В статье 55.1 главы 6.1 ГК указано содержание работы СРО. В частности, эти организации занимаются разработкой и утверждением бумаг, перечень которых есть в статье 55.5 ГК. Также СРО контролируют соблюдение фирмами требований, указанных в нормативных актах. Рассмотрим полномочия организаций:

• Обжалование действий и актов. Обжалование производится в том случае, если действия или акты нарушают права участников.
• Подача исков в суд для защиты участников. К примеру, это актуально, если участник организации признается банкротом.
• Использование мер дисциплинарного воздействия по отношению к участникам СРО. Актуально это в отношении компаний, которые нарушают установленные требования. Мерами может быть дисциплинарная ответственность. Крайняя мера – исключение участника из состава организации.
• Отстаивание интересов участников СРО перед судами, государственными структурами.

У саморегулируемых организаций также есть ряд обязательств. В частности, это организация системы, в которой содержится информация об участниках СРО. В перечень информации должны входить направления деятельности, которыми занимаются фирмы. Организация должна предоставлять доступ к этой системе.

Функции СРО

Приведем базовые функции СРО:

• Формирование условий членства.
• Использование дисциплинарных мер при обнаружении проступка.
• Созыв третейских судов, нужных для решения споров между участниками.
• Рассмотрение отчетов о деятельности, предоставляемых фирмами.
• Анализ работы фирм на основании этих отчетов.
• Отстаивание интересов фирм.
• Проведение аттестации и сертификации участников.
• Создание условий для профессионального обучения.
• Публикация сведений о деятельности компаний.
• Контроль над исполнением стандартов, установленных законодательством.
• Ответ на жалобы участников.

СРО является посредником между представителями рынка и государством. Организация одновременно защищает интересы своих членов и частично осуществляет функции государственного регулирования работы.

Разновидности СРО

Существуют разные виды СРО. Организации подразделяются на виды в зависимости от того, какие направления деятельности они регулируют. Рассмотрим виды работ, которые контролируются СРО:

• Строительство (в том числе капитальное).
• Инженерные изыскания.
• Пожарная безопасность.
• Энергетические исследования.
• Арбитражная работа.
• Оценочная деятельность.
• Аудит.
• Реклама.
• Работа с акциями.
• Работа управляющих компаний.
• Деятельность перевозчиков, коллекторов.
• Медицинские услуги.
• Пищевая и перерабатывающая промышленность.
• Обеспечение промышленной безопасности.
• Услуги патентных поверенных.
• Работа кадастровых инженеров.
• Деятельность кредитных кооперативов.
• Работа медиаторов.
• Услуги микрофинансовых организаций.
• Работа операторов электронных площадок.
• Обеспечение теплоснабжения.
• Все эти направления деятельности отличаются повышенной ответственностью. Именно поэтому они подлежат проверке.
• Используемые стандарты

Саморегулируемые организации конкурируют между собой. Если СРО использует строгие стандарты, считается, что качество услуг ее участников выше. Стандартизация выполняется на основании этих групп документов:

• Для добровольного использования. Могут устанавливаться как государственными структурами, так и субъектами хозяйственной деятельности. Стандарты, устанавливаемые самими субъектами, не могут быть «мягче» норм для обязательного применения.
• Для обязательного использования. Устанавливаются субъектами государственной власти. К примеру, это могут быть технические регламенты.

Стандарты касаются двух направлений деятельности: техническая (определенные нормы) и организационная (к примеру, порядок приема участников). К стандартам СРО предъявляются особые требования. В частности, они должны быть хорошо проработанными, детализированными. Организация устанавливает те стандарты, которые не установлены законом. Она также может делать требования строже.

Создание саморегулируемой организации (СРО) — регистрация, оценка, аудит, представительство в суде

Под саморегулированием понимается самостоятельная и инициативная деятельность, которая осуществляется субъектами предпринимательской или профессиональной деятельности и содержанием которой являются разработка и установление стандартов и правил указанной деятельности, а также контроль за соблюдением требований указанных стандартов и правил. 

Саморегулируемыми организациями признаются некоммерческие организации, созданные в целях, предусмотренных действующим законодательством, основанные на членстве, объединяющие субъектов предпринимательской деятельности исходя из единства отрасли производства товаров (работ, услуг) или рынка произведенных товаров (работ, услуг) либо объединяющие субъектов профессиональной деятельности определенного вида.

Выделяют следующие основные виды саморегулируемых организаций:

• СРО в области строительства, реконструкции, капитального ремонта объектов капитального строительства
• СРО в области архитектурно-строительного проектирования
• СРО в области инженерных изысканий
• СРО энергоаудиторов
• СРО арбитражных управляющих
• СРО оценщиков
• СРО аудиторов
• СРО в сфере рекламы
• СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг
• СРО управляющих компаний
• СРО актуариев
• СРО перевозчиков
• СРО в области энергетического обследования
• СРО коллекторов
• СРО в области медицины
• СРО в сфере пищевой и перерабатывающей промышленности
• СРО в сфере кадастровой деятельности
• СРО в сфере страхования
• СРО риэлторов

Анализ действующего гражданского законодательства позволяет сделать вывод о том, что за СРО не закреплена конкретная организационно-правовая форма. Установлено лишь, что СРО является некоммерческой организацией. Как известно, некоммерческие организации в соответствии с ГК РФ могут создаваться в организационно-правовых формах: потребительского кооператива (ст. 116), общественных и религиозных организаций (ст. 117), фондов (ст. 118), учреждений (ст. 120), объединений юридических лиц (ассоциаций и союзов) (ст. 121). К отмеченным также следует добавить те, которые предусмотрены Федеральным законом «О некоммерческих организациях», а именно: государственную корпорацию (ст. 7.1), некоммерческое партнерство (ст. 8), автономную некоммерческую организацию (ст. 10). 
В федеральных законах по-разному устанавливается перечень форм, в рамках которых создаются СРО. Так, в одних законах закреплено, что СРО создается в форме ассоциации, союза или некоммерческого партнерства (Федеральный закон «О рекламе»). В других отсутствует даже примерный перечень организационно-правовых форм; закреплено лишь, что СРО функционирует как некоммерческая организация (Федеральные законы: «Об оценочной деятельности в Российской Федерации», «О рынке ценных бумаг», «О несостоятельности (банкротстве)», «Об инвестиционных фондах»).

На практике чаще всего СРО создаются в форме ассоциаций (союза).

Ассоциации (союзы) являются объединениями юридических лиц, включающими в свой состав коммерческие и (или) некоммерческие организации. При этом коммерческие организации объединяются с коммерческими, а некоммерческие, соответственно, с некоммерческими. Участие граждан в ассоциациях (союзах) не предусмотрено. В связи с этим подобная организационно-правовая форма не подходит для тех сегментов рынка, участниками которых являются индивидуальные предприниматели. Отмечаются и другие недостатки этой организационно-правовой формы с точки зрения выполнения функций саморегулирования. 
Другой распространенной формой некоммерческой организации, в рамках которой осуществляют свою деятельность СРО, является некоммерческое партнерство. В соответствии со ст. 8 Федерального закона «О некоммерческих организациях» некоммерческим партнерством признается основанная на членстве некоммерческая организация, учрежденная гражданами и (или) юридическими лицами для содействия ее членам в осуществлении деятельности, направленной на достижение социальных, благотворительных, культурных, образовательных, научных и управленческих целей, в целях охраны здоровья граждан, развития физической культуры и спорта, удовлетворения духовных и иных нематериальных потребностей граждан, защиты прав, законных интересов граждан и организаций, разрешения споров и конфликтов, оказания юридической помощи, а также в иных целях, направленных на достижение общественных благ. Минусом указанной организационно-правовой формы с точки зрения функций саморегулирования является закрепленное законодательством право членов некоммерческого партнерства (если иное не установлено федеральным законом или учредительными документами некоммерческого партнерства) получать при выходе из некоммерческого партнерства часть его имущества или стоимость этого имущества в пределах стоимости имущества, переданного членами некоммерческого партнерства в его собственность, за исключением членских взносов, в порядке, предусмотренном учредительными документами некоммерческого партнерства (абз. 5 п. 3 ст. 8 ФЗ «О некоммерческих организациях»). Подобная возможность может повлечь экономическую нестабильность. 

Анализ действующего законодательства в области саморегулирования свидетельствует о том, что правовое положение СРО недостаточно четко определено. Не прослеживается единства терминологии в определении понятия «саморегулируемая организация». Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» саморегулируемой организацией признает добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, функционирующее на принципах некоммерческой организации (ст. 48). По-разному закрепляется перечень форм, в рамках которых могут функционировать СРО. В законодательстве о некоммерческих организациях не учитываются особенности СРО, предопределенные ее особыми функциями. Требуется более четкая правовая регламентация СРО. Определенные шаги в этом направлении уже сделаны. Принят закон «О саморегулируемых организациях». В соответствии со ст. 3 закона «Саморегулируемыми организациями признаются некоммерческие организации, созданные в целях, предусмотренных настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами, основанные на членстве, объединяющие субъектов предпринимательской деятельности исходя из единства отрасли производства товаров (работ, услуг) или рынка произведенных товаров (работ, услуг) либо объединяющие субъектов профессиональной деятельности определенного вида».

Квалифицирующие признаки СРО

1. Объединение в составе саморегулируемой организации в качестве ее членов не менее двадцати пяти субъектов предпринимательской деятельности или не менее ста субъектов профессиональной деятельности определенного вида, если федеральными законами в отношении саморегулируемых организаций, объединяющих субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности, не установлено иное
   
2. Наличие стандартов и правил предпринимательской или профессиональной деятельности, обязательных для выполнения всеми членами саморегулируемой организации
   
3. Обеспечение саморегулируемой организацией дополнительной имущественной ответственности каждого ее члена перед потребителями произведенных товаров (работ, услуг) и иными лицами
   
4. Для осуществления деятельности в качестве саморегулируемой организации некоммерческой организацией должны быть созданы специализированные органы, осуществляющие контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований стандартов и правил предпринимательской или профессиональной деятельности и рассмотрение дел о применении в отношении членов саморегулируемой организации мер дисциплинарного воздействия, предусмотренных внутренними документами саморегулируемой организации
   
5. Некоммерческая организация приобретает статус саморегулируемой организации с даты внесения сведений о некоммерческой организации в государственный реестр саморегулируемых организаций и утрачивает статус саморегулируемой организации с даты исключения сведений о некоммерческой организации из указанного реестра
   

Для создания СРО необходимо:

• Зарегистрировать некоммерческую организацию
• Объединить в составе некоммерческой организации в качестве членов соответствующее количество юридических и/или физических лиц, в зависимости от вида СРО
• Разработать стандарты, положения, правила предпринимательской или профессиональной деятельности, которые обязаны выполнять все члены СРО
• Обеспечить дополнительной имущественной ответственностью каждого члена СРО перед потребителями произведенных товаров (работ, услуг) и иными лицами
• Получить статус СРО в специализированных органах в зависимости от вида деятельности
• Внести в наименование организации ссылку на статус СРО

Перечень законодательства о саморегулируемых организациях

• Федеральный закон от 27 июля 2010 года № 240-ФЗ «О внесении изменений в Градостроительный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации»
• Приказ Федеральной Службы по Экологическому, Технологическому и Атомному Надзору Российской Федерации №411 от 24 мая 2010 г. «Об утверждении формы Свидетельства о допуске к определенному виду или видам работ, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства»
• Приказ Министерства Регионального Развития Российской Федерации от 30 декабря 2009 г. №624 «Об утверждении перечня видов работ по инженерным изысканиям, по подготовке проектной документации, по строительству, реконструкции, капитальному ремонту объектов капитального строительства, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства»
• Постановление Правительства РФ №48 от 03 февраля 2010 г. «О минимально необходимых требованиях к выдаче саморегулируемыми организациями свидетельств о допуске к работам на особо опасных, технически сложных и уникальных объектах капитального строительства, оказывающим влияние на безопасность указанных объектов»
• Приказ Минрегиона России от 21 октября 2009 г «О внесении изменений в приказ Минрегионразвития  РФ от 9.12.08г. № 274 «Об утверждении Перечня видов работ по инженерным изысканиям, по подготовке проектной документации, по строительству, реконструкции, капитальному ремонту объектов капитального строительства, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства»
• Приказ Минрегиона России от 9 декабря 2008 г «Об утверждении Перечня видов работ, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства»
• Приказ Ростехнадзора от 10 февраля 2009 года № 57 «Об организации работы по реализации постановления Правительства Российской Федерации от 19 ноября 2008 г. № 864 «О мерах по реализации Федерального закона от 22 июля 2008 г. № 148-ФЗ «О внесении изменений в Градостроительный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации»
• Постановление Правительства Российской Федерации от 29 сентября 2008 г. № 724 «Об утверждении порядка ведения государственного реестра саморегулируемых организаций»
• Федеральный закон Российской Федерации от 1 декабря 2007 года N 315-ФЗ «О саморегулируемых организациях»
• Федеральный закон Российской Федерации от 22 июля 2008 года N 148-ФЗ «О внесении изменений в Градостроительный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации»
• Пояснение к проекту Федерального закона «О внесении изменений в Градостроительный кодекс Российской Федерации»

Разработка стандартов. Саморегулируемая организация «Газораспределительная система. Проектирование»

Саморегулируемая организация разрабатывает и утверждает стандарты и правила предпринимательской или профессиональной деятельности (далее — стандарты и правила саморегулируемой организации), под которыми понимаются требования к осуществлению предпринимательской или профессиональной деятельности, обязательные для выполнения всеми членами саморегулируемой организации.

Саморегулируемая организация в процессе своей деятельности в дополнение к стандартам, предусмотренным Федеральным законом «О саморегулируемых организациях», в срок не позднее трех месяцев с даты присвоения статуса саморегулируемой организации утверждает квалификационные стандарты саморегулируемой организации в соответствующей сфере деятельности.

Для осуществления деятельности в качестве саморегулируемой организации некоммерческой организацией должны быть созданы специализированные органы, осуществляющие контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований стандартов и правил предпринимательской или профессиональной деятельности и рассмотрение дел о применении в отношении членов саморегулируемой организации мер дисциплинарного воздействия, предусмотренных внутренними документами саморегулируемой организации.

Стандарты и правила саморегулируемых организаций должны соответствовать федеральным законам и принятым в соответствии с ними иным нормативным правовым актам. Стандартами и правилами саморегулируемой организации могут устанавливаться дополнительные требования к предпринимательской или профессиональной деятельности определенного вида.

Саморегулируемая организация должна установить меры дисциплинарного воздействия в отношении членов саморегулируемой организации за нарушение требований стандартов и правил саморегулируемой организации, а также обеспечить информационную открытость затрагивающей права и законные интересы любых лиц деятельности членов саморегулируемой организации.

Стандарты и правила саморегулируемой организации должны соответствовать правилам деловой этики, устранять или уменьшать конфликт интересов членов саморегулируемой организации, их работников и членов постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации.

Стандарты и правила саморегулируемой организации должны устанавливать запрет на осуществление членами саморегулируемой организации деятельности в ущерб иным субъектам предпринимательской или профессиональной деятельности, а также должны устанавливать требования, препятствующие недобросовестной конкуренции, совершению действий, причиняющих моральный вред или ущерб потребителям товаров (работ, услуг) и иным лицам, действий, причиняющих ущерб деловой репутации члена саморегулируемой организации либо деловой репутации саморегулируемой организации.

Утверждение стандартов саморегулируемой организации, внесение в них изменений относится к компетенции постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации.

Ассоциация СРО «ГС.П» осуществляет организацию разработки и финансирование нормативных документов и стандартов в сфере газораспределения и газопотребления, рассчитанных на широкое практическое применение членами СРО в их текущей деятельности.

Разработанный Ассоциацией совместно с Гипрониигазом СП «Правила безопасности сетей газораспределения и газопотребления» приказом Ростехнадзора № 542 от 15.11.2013г. утвержден в качестве федеральных норм и правил в области промышленной безопасности, которые вступили в силу с 28 июля 2014 года. В отношении также разработанного нами совместно с Гипрониигазом СП «Правила технического диагностирования подземных стальных газопроводов» 16 июля 2015 года Ростехнадзор принял решение об их переработке в Руководство по безопасности, а «Правила охраны газораспределительных сетей» пока находятся на рассмотрении в Ростехнадзоре, мы отслеживаем информацию об этом документе.

В 2011  году Ассоциация выпустила Практическое пособие «Состав и содержание проектной и рабочей документации на строительство объектов газораспределения, объектов производственного и непроизводственного назначения». В 2015 году — Методические рекомендации «Проектирование систем газопотребления жилых зданий». В 2019 году — Стандарт «Правила предпринимательской деятельности в области организации и выполнения работ по подготовке проектной документации». Сейчас в завершающей стадии находятся Методические рекомендации «Газоснабжение дошкольных общеобразовательных учреждений и учреждений здравоохранения». 

Последняя дата изменения страницы: 28 февраля 2019 08:19

Статья 6. Основные функции, права и обязанности саморегулируемой организации ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 01-12-2007 315-ФЗ (ред- от 27-07-2010) О САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ

Статья 6. Основные функции, права и обязанности саморегулируемой организации

1. Саморегулируемая организация осуществляет следующие основные функции:

1) разрабатывает и устанавливает условия членства субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности в саморегулируемой организации;

(в ред. Федерального закона от 22.07.2008 N 148-ФЗ)

2) применяет меры дисциплинарного воздействия, предусмотренные настоящим Федеральным законом и внутренними документами саморегулируемой организации, в отношении своих членов;

3) образует третейские суды для разрешения споров, возникающих между членами саморегулируемой организации, а также между ними и потребителями произведенных членами саморегулируемой организации товаров (работ, услуг), иными лицами, в соответствии с законодательством о третейских судах;

4) осуществляет анализ деятельности своих членов на основании информации, представляемой ими в саморегулируемую организацию в форме отчетов в порядке, установленном уставом некоммерческой организации или иным документом, утвержденными решением общего собрания членов саморегулируемой организации;

(в ред. Федерального закона от 22.07.2008 N 148-ФЗ)

5) представляет интересы членов саморегулируемой организации в их отношениях с органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления;

6) организует профессиональное обучение, аттестацию работников членов саморегулируемой организации или сертификацию произведенных членами саморегулируемой организации товаров (работ, услуг), если иное не установлено федеральными законами;

7) обеспечивает информационную открытость деятельности своих членов, опубликовывает информацию об этой деятельности в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и внутренними документами саморегулируемой организации;

8) осуществляет контроль за предпринимательской или профессиональной деятельностью своих членов в части соблюдения ими требований стандартов и правил саморегулируемой организации, условий членства в саморегулируемой организации;

(в ред. Федерального закона от 22.07.2008 N 148-ФЗ)

9) рассматривает жалобы на действия членов саморегулируемой организации и дела о нарушении ее членами требований стандартов и правил саморегулируемой организации, условий членства в саморегулируемой организации.

(в ред. Федерального закона от 22.07.2008 N 148-ФЗ)

2. Саморегулируемая организация наряду с установленными частью 1 настоящей статьи основными функциями вправе осуществлять иные предусмотренные федеральными законами и уставом некоммерческой организации функции.

(в ред. Федерального закона от 22.07.2008 N 148-ФЗ)

3. Саморегулируемая организация имеет право:

(в ред. Федерального закона от 22.07.2008 N 148-ФЗ)

Подпункт 1) — Утратил силу.

(в ред. Федерального закона от 22.07.2008 N 148-ФЗ)

2) от своего имени оспаривать в установленном законодательством Российской Федерации порядке любые акты, решения и (или) действия (бездействие) органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, нарушающие права и законные интересы саморегулируемой организации, ее члена или членов либо создающие угрозу такого нарушения;

3) участвовать в обсуждении проектов федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, законов и иных нормативных правовых актов субъектов Российской Федерации, государственных программ по вопросам, связанным с предметом саморегулирования, а также направлять в органы государственной власти Российской Федерации, органы государственной власти субъектов Российской Федерации и органы местного самоуправления заключения о результатах проводимых ею независимых экспертиз проектов нормативных правовых актов;

4) вносить на рассмотрение органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления предложения по вопросам формирования и реализации соответственно государственной политики и осуществляемой органами местного самоуправления политики в отношении предмета саморегулирования;

5) запрашивать в органах государственной власти Российской Федерации, органах государственной власти субъектов Российской Федерации и органах местного самоуправления информацию и получать от этих органов информацию, необходимую для выполнения саморегулируемой организацией возложенных на нее федеральными законами функций, в установленном федеральными законами порядке.

4. Саморегулируемая организация наряду с определенными частью 3 настоящей статьи правами имеет иные права, если ограничение ее прав не предусмотрено федеральным законом и (или) ее учредительными документами.

(в ред. Федерального закона от 22.07.2008 N 148-ФЗ)

5. Саморегулируемая организация обязана осуществлять функции саморегулируемой организации, предусмотренные пунктами 1, 2, 4, 7-9 части 1 настоящей статьи.

(в ред. Федерального закона от 22.07.2008 N 148-ФЗ)

6. Саморегулируемая организация не вправе осуществлять деятельность и совершать действия, влекущие за собой возникновение конфликта интересов саморегулируемой организации и интересов ее членов или создающие угрозу возникновения такого конфликта.

Саморегулируемая организация — Определение СРО

Что такое саморегулируемая организация (СРО)?

Саморегулируемая организация (СРО) — это такая организация, как неправительственная организация, которая имеет право самостоятельно создавать и обеспечивать соблюдение отдельных отраслевых и профессиональных правил и стандартов. В случае финансовых СРО, таких как фондовая биржа, приоритетом является защита инвесторов путем установления правил, положений и стандартов процедур, которые способствуют этике, равенству и профессионализму.

Ключевые выводы

• Саморегулируемая организация (СРО) имеет право устанавливать отраслевые стандарты и правила своими собственными усилиями.
• Хотя СРО могут находиться в частной собственности, правительство все же может диктовать их более широкую политику.
• Industries могут объединяться и создавать свои собственные СРО, что позволяет им сохранять конкурентоспособность и обеспечивать безопасность при отсутствии государственного контроля.

Понимание СРО

Хотя СРО являются частными организациями, они по-прежнему в определенной степени регулируются государством.Однако правительство делегирует некоторые аспекты надзора за отраслью саморегулируемым организациям.

Любые применимые законы или правительственные постановления будут применяться и иметь преимущественную силу, в то время как те, которые установлены SRO, становятся дополнительными.

Поскольку СРО имеет некоторое регулирующее влияние на отрасль или профессию, она часто может служить сторожевым псом для защиты от мошенничества или непрофессиональных действий. Способность СРО осуществлять регулирующие полномочия не проистекает из наделения властью властью.

Вместо этого СРО часто осуществляют контроль с помощью внутренних механизмов, регулирующих ход бизнес-операций. Полномочия также могут исходить из внешнего соглашения между подобными предприятиями. Цель этих организаций — управлять изнутри, избегая при этом связей с руководством страны.

Полномочия саморегулируемых организаций

Как только саморегулируемая организация устанавливает правила и положения для руководства деятельностью, эти правила становятся обязательными.Неспособность действовать в рамках данных правил может иметь последствия, и фирма должна понимать эти правила, когда она рассматривает возможность сотрудничества с СРО.

Кроме того, SRO может устанавливать стандарты, которым должен соответствовать профессионал или бизнес, чтобы стать членом, например, наличие определенного образования или работа в соответствии с этическими нормами в отрасли.

Дополнительная функция, выполняемая СРО, — это обучение инвесторов надлежащей деловой практике.SRO предоставит информацию и позволит внести свой вклад в любые области, представляющие интерес или озабоченность, которые могут включать мошенничество или другие неэтичные действия в отрасли. СРО также может помочь инвесторам понять, как работают их инвестиции, и посоветовать методы снижения потенциальных рисков, связанных с отраслью ценных бумаг.

Примеры саморегулируемых организаций:

Также могут существовать саморегулируемые организации, характерные для той страны, которую они обслуживают, например, Организация по регулированию инвестиционной индустрии Канады (IIROC) и Ассоциация паевых инвестиционных фондов в Индии (AMFI).Некоторые отрасли могут также создавать СРО, примерами которых являются Американская ассоциация адвокатов и Институт эксплуатации ядерной энергетики (INPO).

Пример реального мира: FINRA

Например, Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) имеет право лицензировать дилеров по ценным бумагам. В их полномочия входит возможность проверять дилеров и ассоциированные фирмы и обеспечивать соответствие действующим стандартам. Цель состоит в том, чтобы продвигать этические отраслевые практики и повышать прозрачность внутри сектора.

FINRA также наблюдает за арбитражем между инвесторами, брокерами и другими заинтересованными сторонами. Этот надзор обеспечивает стандарт для разрешения различных споров, хотя он также ограничивает действия, которые фирма может предпринять вне системы. FINRA не является правительственной организацией. Напротив, это частная организация, состоящая из фирм-членов, которые состоят из финансовых учреждений, таких как брокеры-дилеры и финансовые специалисты.

Таким образом, правила и положения, которые продвигаются и соблюдаются FINRA, находятся под эгидой системы саморегулирования.Правительственные законы или полномочия подпадают под контроль Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC). Законы правительства федерального уровня или штата имеют преимущественную силу перед любыми нормативными актами FINRA.

Саморегулируемая организация (СРО) — Определение, характеристики, преимущества

Что такое саморегулируемая организация (СРО)?

Саморегулируемая организация или СРО — это организация, созданная для регулирования определенных профессий или отраслей. Обычно это неправительственные организации, созданные с целью создания правил для поддержания порядка между предприятиями и организациями Типы организаций В этой статье о различных типах организаций рассматриваются различные категории, к которым могут относиться организационные структуры.Организационные структуры.

Саморегулируемые организации существуют либо в отсутствие государственного регулирования, либо для поддержки или деятельности наряду с таким регулированием. Они чрезвычайно полезны в отрасли или профессии, где доверие низкое. Особенность СРО в том, что они не нуждаются в предоставлении полномочий от государства для обеспечения соблюдения своих правил.

Что такое FINRA?

В США Комиссия по ценным бумагам и биржам Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) Комиссия по ценным бумагам и биржам США, или SEC, является независимым агентством федерального правительства США, которое отвечает за выполнение федеральных законов о ценных бумагах и предложение правил ценных бумаг.Он также отвечает за поддержание отрасли ценных бумаг и фондовых бирж и бирж опционов, санкционированных Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA), наряду с национальными фондовыми биржами Фондовая биржа Фондовая биржа — это торговая площадка, на которой покупаются и продаются ценные бумаги, такие как акции и облигации. . Фондовые биржи позволяют компаниям привлекать капитал, а инвесторам принимать обоснованные решения, используя информацию о ценах в режиме реального времени. Биржи могут быть физическим местом или электронной торговой площадкой., для установления правил и положений о торговле ценными бумагами и обеспечения их соблюдения. Однако именно SEC является высшим регулирующим органом США в отношении ценных бумаг.

Целью FINRA является защита инвесторов и обеспечение справедливости и честности операций в сфере ценных бумаг. Существует более 4250 брокерских фирм и около 162 155 филиалов, все из которых должны находиться под контролем FINRA.

Характеристики саморегулируемой организации

Идеальная и функциональная саморегулируемая организация должна демонстрировать следующие черты:

• Законодательные полномочия — СРО должны быть наделены законодательными полномочиями, которые позволяют ей создавать политики и обеспечивать их соблюдение в конкретной отрасли.
• Сильное управление — СРО должна быть прозрачной и непростой. Он должен установить определенный процесс, который он будет использовать для сбора входных данных о том, как создаются правила.
• Управление конфликтами — Поскольку конфликт будет всегда, СРО должны придерживаться определенного процесса разрешения конфликтов, а также способов их разрешения.
• Надзор — С тысячами членов под его пристальным надзором, СРО необходимо создать эффективные средства наблюдения за своими членами и убедиться, что они соблюдают правила и положения и действуют этично.
• Методы наблюдения — СРО должны инвестировать в современное наблюдение, которое можно использовать для отслеживания текущих событий в различных профессиях или отраслях, которые они контролируют.
• Правоприменительная программа — Должна существовать сильная правоприменительная программа, которая работает рука об руку с государственными учреждениями, чтобы гарантировать соблюдение ее правил. Такая программа также может защитить своих членов от любых нарушений и гарантировать, что тем, в отношении которых проводится расследование, будет обеспечена надлежащая правовая процедура.
• Регулирующая база данных — СРО необходимо вести базу данных регулируемых лиц или организаций, а также записи предыдущих жалоб и принятых дисциплинарных мер.
• Процедуры нарушения работы — В случае сбоя, особенно технологически, SRO должны внедрить процедуры, которые могут обнаруживать любые нарушения и восстанавливать компьютерные файлы и базы данных.
• Разрешение споров — СРО должны создать процесс разрешения споров, который является прозрачным и последовательным, обеспечивая при этом справедливое отношение к обвиняемым.

Преимущества саморегулируемой организации

С момента создания СРО многие профессии и отрасли значительно улучшились по сравнению с тем, когда они находились под прямым контролем государства. Три важных преимущества СРО:

• Опыт — СРО широко считаются экспертами в своих областях и, следовательно, хорошо осведомлены о рынках, на которых они работают. Это, в свою очередь, полезно для членов, поскольку они можно пригласить для участия в обсуждениях и узнать больше о тонкостях отрасли.
• Более высокие стандарты поведения — С учреждением СРО организации-члены следуют определенному стандарту поведения, который способствует продвижению этических способов ведения бизнеса. Это может привести к тому, что инвесторы и потребители станут более уверенными на рынке.
• Усиленный надзор — СРО не полагаются на народные налоги, а вместо этого финансируются организациями, находящимися в их ведении. Таким образом, правительство может сэкономить, отказавшись от необходимости содержать агентство для этой цели.

Ссылки по теме

CFI является официальным поставщиком глобальной программы сертификации финансового моделирования и оценки (FMVA) ™. Стать сертифицированным аналитиком финансового моделирования и оценки (FMVA) ®, разработанной, чтобы помочь любому стать специалистом мирового класса финансовый аналитик. Чтобы продолжить обучение и продвинуться по карьерной лестнице, вам будут полезны следующие дополнительные ресурсы CFI:

• Американский институт CPA (AICPA) Американский институт CPA (AICPA) Американский институт CPA (AICPA) является некоммерческой организацией сертифицированных бухгалтеры в США.С., который составляет и оценивает экзамены CPA.
• ACG Сан-Франциско ACG Сан-Франциско ACG Сан-Франциско — некоммерческая организация, основанная в 1954 году. ACG — это ассоциация корпоративного роста.
• CPA vs CFACPA vs CFA® Рассматривая карьеру в сфере корпоративных финансов или на рынках капитала, вы часто слышите, как люди спрашивают: «Что мне нужно: CPA или CFA?» и «Что лучше?». В этой статье мы расскажем о сходстве и различии обозначений CPA и CFA и попытаемся направить вас в правильном направлении о сертификатах
• Top Professional Finance Certifications Top Finance CertificationsСписок лучших финансовых сертификатов.Получите обзор лучших финансовых сертификатов для профессионалов со всего мира, работающих в

Что такое саморегулируемая организация?

SRO облегчают сотрудничество между отраслевыми экспертами и государственными чиновниками, но пока не ясно, примет ли сектор криптовалюты SRO.

Понимание саморегулируемых организаций

Характер конкретной отрасли, уровень конкуренции в этом секторе и ее потребность в регулировании обычно определяют необходимость создания саморегулируемой организации (СРО).Либо фирмы, входящие в отрасль, соглашаются и создают организацию сами, либо правительство может санкционировать создание СРО. Во многих случаях СРО также служат в качестве форумов для производства учебных материалов или управления сертификатами в своей отрасли. Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA), например, проводит экзамен серии 7, который должен сдавать каждый, кто хочет стать генеральным представителем (брокером) по ценным бумагам. Помимо разработки и обеспечения соблюдения нормативных требований, СРО служат в качестве наблюдателей за отраслью.Наряду с другими организациями они могут помочь защититься от мошенничества и неэтичных практик в своих отраслях. FINRA также помогает структурировать и применять программы по борьбе с отмыванием денег (AML) и другие программы соответствия.

Саморегулируемые организации могут самостоятельно создавать собственные политики, поддерживать руководящие принципы и передовые методы, обеспечивать соблюдение своих политик и разрешать споры. Саморегулируемые организации — это частные организации, но они находятся под надзором правительства; если есть противоречие между правилами двух органов, то преимущественную силу имеет государственный орган.

FINRA и SEC

Процесс нормотворчества FINRA является исчерпывающим и от начала до конца включает его государственного партнера, Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC). В процессе FINRA необходимо выполнить 10 отдельных шагов, прежде чем оно сможет отправить свои предлагаемые правила в SEC для утверждения и публикации. В рамках своего процесса FINRA представляет свои предложения различным внутренним и внешним организациям, включая общественность, чтобы гарантировать, что любые новые правила защищают как инвесторов, так и целостность рынка.Когда саморегулируемая организация устанавливает правила, эти правила становятся обязательными, и СРО привлекают компании в своей юрисдикции к ответственности за несоблюдение согласованных политик.

Хорошо управляемая саморегулируемая организация должна обладать определенными ключевыми характеристиками, которые включают, помимо прочего, следующие:

• Законодательный орган: если правительство утверждает правила саморегулируемой организации, то СРО не нуждается в получить полномочия по обеспечению соблюдения этих правил.Например, FINRA уже имеет право применять свои правила, потому что это СРО. Если СРО находится в микроуправлении со стороны государственного учреждения, то оно перестает функционировать как настоящая СРО и становится просто еще одной ветвью правительства.

• Нормативная база данных: саморегулируемые организации должны вести организованные записи, документирующие людей и группы внутри компаний по ряду причин, но в первую очередь для снижения потенциальных рисков для компаний, входящих в СРО, и отрасли в целом.СРО также должны вести учет предыдущих жалоб и дисциплинарных мер, принятых против регулируемых лиц или организаций.

• Процедуры нарушения работы ИТ: Саморегулируемые организации должны иметь процедуры для обнаружения любого нарушения или вмешательства в их компьютерные системы. Они также должны иметь программное обеспечение для автоматического резервного копирования и восстановления, установленное на каждом компьютере, телефоне и других устройствах связи.

• Процесс разрешения споров. Саморегулируемые организации, особенно из-за их уникальной роли посредников, должны иметь надежные процедуры разрешения споров.

• Сильное управление: вся деятельность саморегулируемой организации должна быть прозрачной. Он должен создать определенный процесс, который он будет использовать для сбора входных данных о том, как устанавливаются правила, и не должен отклоняться от этого процесса. СРО должно быть беспристрастным.

Саморегулируемые организации и сектор криптовалюты

Саморегулирование — постоянная тема в сфере криптовалюты, когда биржи, правительственные организации и комментаторы вносят предложения и проводят различные обсуждения.Хотя пока не достигнуто глобального консенсуса, государственные регулирующие органы в основных финансовых юрисдикциях усиливают регулирующий надзор за криптографическими компаниями. Некоторые думают, что надзор со стороны криптосаморегулируемой организации не будет иметь достаточных полномочий для эффективного регулирования и формирования регулирующего ландшафта криптографии. Другие считают, что регулирование СРО чрезмерно обременительно или противоречит открытой и демократической философии, на которой была основана криптовалюта.

Тем не менее, различные усилия ведутся или обсуждаются на фронте СРО.В августе 2018 года четыре биржи криптовалюты США — Bitstamp, bitFlyer, Bittrex и Gemini — сформировали Virtual Commodity Association с мандатом «создать спонсируемую отраслью саморегулируемую организацию для наблюдения за виртуальными товарными рынками». Всего через несколько месяцев 10 институциональных торговых фирм создали Ассоциацию рынков цифровых активов (ADAM), которая «сосредоточена на сокращении разрыва между фирмами на рынках цифровых активов и регулирующими органами».

Эти усилия предпринимаются не только в США.S. В начале 2018 года Япония и Корея по отдельности начали создавать саморегулируемые организации для своих криптовалютных рынков, чтобы предотвратить возможные законодательные действия. Японская ассоциация обмена виртуальных валют (JVCEA) официально сформирована в апреле 2018 года, в то время как усилия в Корее все еще продолжаются. На сегодняшний день в Европе прогресс в отношении СРО был медленным, за исключением Швейцарии. Многие швейцарские крипто-компании объединились, чтобы создать свои собственные стандарты через саморегулируемую организацию — The Financial Services Standards Association (VQF), которая предоставляет заинтересованным сторонам такие услуги, как обучение соблюдению требований.VFQ также предлагает своим членам надзорные, инспекционные, аудиторские и различные консультационные услуги.

Что делает сотрудничество между СРО и правительствами эффективным?

Объединение профильных экспертов с государственными учреждениями может быть эффективной и дополнительной моделью. Саморегулируемые организации по своей природе более глубоко и последовательно вовлечены в повседневные дела в своих отраслях. Модель SRO облегчает сотрудничество между отраслевыми экспертами и государственными политиками при разработке политик и правил.Правительства и саморегулируемые организации помогают всем участникам финансовых рынков, поддерживая этические и справедливые правила игры. Таким образом, саморегулируемые организации могут предложить эффективную форму регулирования сложной и постоянно меняющейся отрасли финансовых услуг.

Криптопедия не гарантирует надежность содержимого Сайта и не несет ответственности за какие-либо ошибки, упущения или неточности. Мнения и взгляды, выраженные в любой статье Cryptopedia, принадлежат исключительно автору (авторам) и не отражают мнение Gemini или его руководства.Информация, представленная на Сайте, предназначена только для информационных целей и не означает одобрения каких-либо обсуждаемых продуктов и услуг или инвестиционных, финансовых или торговых советов. Перед принятием финансовых решений следует проконсультироваться с квалифицированным специалистом. Пожалуйста, посетите нашу Политику сайта Cryptopedia, чтобы узнать больше.

Саморегулируемая организация | Wex | Закон США

Хотя Закон о фондовых биржах 1934 года («Закон о биржах») устанавливает комплексный процесс регистрации и схему отчетности, в Законе четко указано, что Комиссия по ценным бумагам и биржам («SEC») не обеспечивает единоличную защиту отрасли. согласие.Все биржи ценных бумаг должны зарегистрироваться в SEC в соответствии с разделом 5 Закона о биржах. В Разделе 6 изложены требования к регистрации, включая требование о том, чтобы все биржи приняли регулирующий режим для своих членов в форме правил обмена.

Каждая биржа имеет такой набор правил, которые применяются к любому участнику рынка, торгующему на этой бирже. Конгресс, однако, осознал, что передача всей сути правил фондовой биржи на усмотрение фондовых бирж представляет собой классическую проблему «лисы, охраняющей курятник», что может привести к менее бдительному регулированию.Таким образом, Раздел 6 Закона о биржах предписывает стандарты и регулирующие цели, которые должны выполняться правилами безопасного обмена (т.е. саморегулируемой организации или СРО). В процессе нормотворчества СРО должны устанавливать стандарты для предотвращения мошенничества и манипулирования рынком и продвигать «справедливые и равноправные принципы торговли», а также предусматривать дисциплинарные меры в отношении членов биржи, нарушающих федеральный закон о ценных бумагах. Правила СРО также касаются структуры комиссионных для брокеров.

Раздел 6 дает отрасли ценных бумаг существенные полномочия по надзору за собой под пристальным наблюдением SEC.Это положение предусматривает предварительное регулирование со стороны SEC, которое устанавливает цели и задачи регулирования, предписывая содержание правил SRO. Комиссия по ценным бумагам и биржам также регулирует на внутреннем уровне, чтобы биржи выполняли свои уставные обязанности по обеспечению соблюдения правил и мониторингу своих членов. Фактический процесс нормотворчества и правоприменения в отношении членов оставлен на биржу ценных бумаг.

Комиссия по ценным бумагам и биржам имеет право гарантировать, что биржи будут выполнять свои регулирующие обязанности на постоянной основе.В соответствии с разделом 19 Закона о биржах SEC может принимать принудительные меры против СРО, которые нарушают правила добросовестной практики и не контролируют и не дисциплинируют своих членов. Несмотря на полномочия пересматривать любые дисциплинарные меры, которые принимает СРО, SEC редко отменяет дисциплинарные меры СРО. Кроме того, Раздел 19 требует, чтобы фондовые биржи получали одобрение SEC на любые изменения правил. В отличие от дисциплинарных мер, нормотворчество SRO часто рассматривается SEC с меньшим уважением, что отражает использование SEC отраслевых стандартов для косвенного регулирования членов SRO.Обсуждение предлагаемых правил происходит в период публичного уведомления и комментариев. Заинтересованные стороны, от индивидуальных инвесторов до крупных корпораций, комментируют желательность или язык предлагаемого правила или поправки. SEC и SRO могут соответствующим образом изменить правила.

Помимо бирж ценных бумаг, брокерско-дилерские фирмы, которые должны зарегистрироваться в соответствии с Законом о биржах, могут совершать операции на внебиржевом рынке (т. Е. Ценные бумаги, торгуемые вне биржи), только если они являются членами зарегистрированной ассоциации ценных бумаг.( См. Закон о биржах §§ 5 (b) (8) и 5 ​​(b) (9)). Учитывая, что подавляющее большинство ценных бумаг торгуется на внебиржевой основе и что ассоциация ценных бумаг может потребовать от своих членов торговать только с другими членами это положение фактически требует, чтобы почти все брокеры-дилеры регистрировались в ассоциации ценных бумаг. Ассоциация ценных бумаг, в свою очередь, должна разработать правила поведения и передовой опыт для своих членов и должна дисциплинировать членов за нарушение своих собственных правил и федеральных законов о ценных бумагах.Правила ассоциации ценных бумаг касаются этического поведения и обязанностей брокеров по отношению к своим клиентам. Правила также касаются более конкретных проблем, таких как поведение брокеров, которое приводит к манипулированию рынком, например, к торговле на краткосрочных изменениях цен. Правила ассоциации ценных бумаг также запрещают нарушение обязанностей отдельных клиентов, рекомендуя неподходящие инвестиции, чрезмерную торговлю на счете клиента или торговлю без разрешения клиента. Ассоциация ценных бумаг может принимать дисциплинарные меры в отношении своих членов.Хотя Комиссия по ценным бумагам и биржам имеет законодательные полномочия по пересмотру дисциплинарных мер, она редко отменяет эти решения.

До недавнего времени каждая биржа ценных бумаг представляла собой СРО. Нью-Йоркская фондовая биржа (NYSE) была самой крупной и известной. Напротив, единственной ассоциацией ценных бумаг, зарегистрированной в SEC, была Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам (NASD). В июле 2007 года Комиссия по ценным бумагам и биржам одобрила слияние NASD и регулирующих операций NYSE с целью создания Регулирующего органа финансовой индустрии (FINRA).Цель заключалась в создании единого эффективного регулирующего органа, который экономил бы расходы для членов и эффективно защищал инвесторов за счет объединения регулирующих операций двух СРО. FINRA предприняло процесс консолидации правил каждой СРО. FINRA также предоставляет единый форум, где инвесторы могут обращаться в арбитраж по искам, которые они предъявляют к брокерско-дилерским фирмам и их сотрудникам.

Саморегулируемая организация — Определение — The Business Professor, LLC

Назад к : ПРАВИТЕЛЬСТВО, ПРАВОВАЯ СИСТЕМА И АДМИНИСТРАТИВНОЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО

Саморегулируемая организация (СРО) Определение

Организация, которая имеет право регулировать отрасль, развивать профессию или имеет правоохранительные органы в отрасли, называется саморегулируемой организацией.Саморегулируемая организация (СРО) — это неправительственная организация, регулирующие органы которой могут выйти вместо государственного регулирования. СРО имеет определенный уровень власти в отрасли, он имеет право создавать и обеспечивать соблюдение нормативных стандартов в отрасли. СРО устанавливают правила и обеспечивают соблюдение нормативных требований для защиты прав инвесторов. Типичными примерами СРО являются Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам США, Ассоциация инвестиционных дилеров Канады и фондовые биржи.

Еще немного о том, что такое саморегулируемая организация

СРО не связаны государственными правилами и постановлениями, как следует из названия, они саморегулируются. В связи с мандатом, которым обладает СРО, создаются механизмы внутреннего контроля, а также внешние соглашения для контроля или регулирования деятельности отрасли. FINRA (Регулирующий орган финансовой отрасли) является ярким примером саморегулируемой организации. Регулирующее влияние, которое СРО оказывает на отрасль или профессию, можно сравнить с влиянием государственного регулирования.Следовательно, когда фирмы не соблюдают правила, установленные и соблюдаемые СРО, виновная фирма может быть наказана. Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) — это саморегулируемая частная корпорация, которая защищает инвесторов, обеспечивая справедливую работу брокерско-дилерской отрасли. С FINRA связаны различные полномочия или полномочия, в том числе его способность предоставлять лицензии брокерам-дилерам или дилерам по ценным бумагам. Как некоммерческая организация, FINRA стремится способствовать справедливости в сделках, прозрачности и соблюдению этических норм на рынке ценных бумаг.Чтобы обеспечить соответствие стандартной рыночной практике, FINRA проверяет дилеров и ассоциированные фирмы, а также разрешает инвестиционные споры между брокерами и инвесторами. FINRA обеспечивает соблюдение правил, которые защищают инвесторов, а также улучшают стандартные практики на рынке. Помимо создания и обеспечения соблюдения отраслевых правил и стандартов, саморегулируемая организация несет ответственность за инвесторов в образование. Обучение инвесторов предполагает, что СРО знакомит инвесторов с подходящими предприятиями, в которые они могут инвестировать, а также с инвестиционным этикетом, который требуется от инвесторов на рынке.СРО информируют инвесторов об основных направлениях неэтичной деятельности в отрасли, а также дают советы по выявлению мошенничества. Благодаря обучению инвесторов, которое предлагают СРО, инвесторам становится доступно лучшее понимание того, как работают инвестиции и как снизить инвестиционные риски. СРО — это саморегулируемые некоммерческие частные организации, которые создают и обеспечивают соблюдение правил и стандартов в отрасли или профессии. Эти правила могут заменить правительственные постановления в данной отрасли.СРО часто регулируют отрасль или профессию посредством создания как внутренних механизмов, так и внешнего соглашения между основными игроками отрасли. Несмотря на статус и влияние этих организаций, они также в определенной степени подчиняются государственным постановлениям.

Ссылки на саморегулируемую организацию

Академические исследования саморегулируемой организации (SRO)

Заключение договоров и обеспечение соблюдения с саморегулируемой организацией — регулирующая организация , DeMarzo, P., Фишман, М., и Хагерти, К. (2001). Должны ли инвестиционные компании подчиняться новому законодательству Самостоятельная работа – Регулирующая организация , Селигман Дж. (2005). Уош. ULQ , 83 , 1115. Правоприменительная политика регулирующей организации self — , DeMarzo, P., Fishman, M., & Hagerty, K . (2000). Высшая школа бизнеса Стэнфордского университета . Финансовое планирование: время для самостоятельной работы – Регулирующая организация , Фостер, С. К. (1987). Ручей. L. Rev. , 53 , 143. Неспособность Додда-Франка решить проблему надзора CFTC за Self – Регулирующая организация Rulemaking, Fischer, D. (2015). Кол. L. Rev. , 115 , 69. HR 4624: Подводные камни Регулирующая организация — Регулирующая организация для консультантов по инвестициям и почему сборы с пользователей лучше подходят для достижения целей консультанта по инвестициям, Титтсворт, Д.Г. (2013). John’s L. Rev. , 87 , 477. Может ли Self — Регулирующая организация Работа — экзамен на получение коммерческого высшего образования и одно возможное решение, Kim , А. (2012). Geo. LJ , 101 , 467. САМОРЕГУЛИРУЮЩАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ , КОУСИСИС, С. Т. САМОРЕГУЛИРУЮЩАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ. Политика правоприменения Self — Регулирующая организация , Fishman, M., & Хагерти, К. М. (2000, август). В заявлении Всемирного конгресса эконометрического общества 2000 г. (№ 1636). Эконометрическое общество. — регулирующая организация . Комиссия публикует это уведомление, чтобы запросить комментарии заинтересованных лиц по поводу предлагаемого изменения правил. I. Self – Нормативные документы , Change, P. R. (2018).

Была ли эта статья полезной?

Институт опыта: саморегулируемые организации в индустрии ценных бумаг, 1792-2010 (Введение) | Галереи

Д-р Кеннет Дурр и Роберт Колби, History Associates, Inc., куратор
Открыт 1 декабря 2010 г.

«При разработке меры регулирования всегда приходится сталкиваться с практической проблемой администрирования, и когда регулирование выходит за пределы определенного предела, явная неэффективность попытки осуществить его напрямую через правительство в широком масштабе уравновешивает тот факт, что, возможно, обмены возможно, они не столь усердны, как нам бы хотелось, в отношении саморегулирования.«

— Помощник министра торговли Джон Дикинсон, Специальное исследование SEC 1963 года по рынкам ценных бумаг, 501

Введение

Саморегулируемая организация (СРО) в американской индустрии ценных бумаг является продуктом более чем двухвекового исторического развития. Это тоже результат компромисса.

СРО сначала выросли как фондовые биржи, принадлежащие членам, и по необходимости разработали частные механизмы управления и контроля.Затем, в 1934 году, по «практическим» причинам, приведенным помощником министра торговли Джоном Дикинсоном, важное законодательство ввело эти частные организации в партнерство с федеральными регулирующими органами. СРО стали отвечать за контроль над своими членами и обеспечение соблюдения не только их собственных правил, но и требований, налагаемых совершенно новой схемой федерального регулирования ценных бумаг.

Федеральное правительство через Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC) следило за СРО и иногда орудовало «большой дубинкой».Это государственно-частное партнерство продолжалось, развиваясь с течением времени в ответ на меняющиеся приоритеты промышленности и правительства.

Если посмотреть на три разных СРО — Нью-Йоркскую фондовую биржу; Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам вместе с Nasdaq, ее рыночным механизмом, и Управлением по регулированию финансовой индустрии, ее правопреемницей; и Чикагская биржа опционов — мы можем задокументировать их развитие в более широком контексте меняющихся рынков, меняющегося состава и экономических и политических изменений.

В целом идея саморегулирования проста. Согласно первому определению Вебстера, это «регулирование самостоятельно или самостоятельно». В начале 20-го, ^-го, -го века появилось новое значение (и вторичное определение Вебстера): «контроль или надзор изнутри», в частности, за бизнесом. Это определение саморегулирования не случайно появилось в эпоху прогрессивного развития (с 1890-х по 1920-е годы). Реформаторы стремились обуздать вновь возникающие крупные предприятия и учреждения, поскольку саморегулирование представляло собой менее опасную альтернативу прямым внешним действиям. контроль.

Индустрия ценных бумаг следовала тенденциям того времени. В 1930 году президент Нью-Йоркской фондовой биржи (NYSE) назвал свою организацию «триумфальным примером возможностей саморегулирования в современном бизнесе». Безусловно, в предыдущем столетии NYSE разработала свой собственный частный режим контроля и надзора. Но к 1930-м годам события привели к тому, что саморегулирование в индустрии ценных бумаг стало все более регламентированным. Федеральные регулирующие органы будут еще настойчивее устанавливать правила для СРО.Действительно, к началу 21 века было неясно, в какой степени СРО действительно были «саморегулирующими организациями», и еще менее очевидно, как возникла эта идиосинкразическая система. Это история.

Вперед >>

Связанные музейные ресурсы

Фото

1979

(Предоставлено Чикагской биржей опционов)

Институт опыта: саморегулируемые организации в индустрии ценных бумаг, 1792-2010 (Разделение ребенка) | Галереи

Родился Регулируется

Расщепление ребенка

«В той степени, в которой две широкие миссии NASD, как членская ассоциация и как наблюдатель за рынком Nasdaq, оказались запутанными — в действительности или внешне — обе игнорируются … Требуются фундаментальные изменения».

— 19 сентября 1995 г. Краткое изложение отчета Специального комитета NASD по структуре и управлению (Комитет Рудмана) Совету управляющих NASD

Нежелание маркет-мейкеров торговать нечетными восьмыми не было нарушением какого-либо конкретного правила NASD.Это был скорее системный недостаток, скрытый у всех на виду.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США и Министерство юстиции США начали расследование, касающееся структуры и управления, а также антиконкурентной практики. NASD заказал всестороннее исследование, возглавляемое бывшим сенатором Уорреном Рудманом, которое резко критиковало систему комитетов и рекомендовало полное разделение рыночных и саморегулируемых функций NASD. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) и NASD согласились прекратить расследование, выпустив отчет по разделу 21 (a).В отчете отражены обязательства NASD отделить свою рыночную деятельность от функции саморегулирования и обеспечить более широкое представительство, не относящееся к отрасли, в совете директоров и комитетах по политике.

В январе 1996 года NASD была реорганизована в материнскую холдинговую компанию, в которой NASD Regulation и Nasdaq стали дочерними компаниями. У руля был ветеран индустрии Фрэнк Зарб, выбранный председателем Комиссии по ценным бумагам и биржам Артуром Левиттом. Zarb начал проводить коренные реформы управления, включая рассадку правлений, необходимых для большинства членов, не относящихся к отрасли. ⁶⁷

Nasdaq внедрила набор «правил обработки заказов», опубликованных SEC. Поскольку Nasdaq был в первую очередь рынком, управляемым котировками, а не ордерами, участники не могли знать, где внутри спреда находятся лимитные ордера. Знали профессионалы с доступом к III уровню. Точно так же, за исключением небольших заказов, Nasdaq по-прежнему не сопоставлял брокеров по покупке и продаже автоматически, хотя проприетарная система под названием Instinet, широко используемая крупнейшими брокерами, соответствовала.Правила обработки ордеров, введенные в действие с января 1997 года, требовали одинакового уровня прозрачности — знания в реальном времени размера и цены ордеров и автоматического согласования покупателей и продавцов — для всех участников рынка. Это внезапное распространение информации о ценах создало угрозу для Nasdaq, поскольку сети электронных коммуникаций, предлагающие прямое сопоставление и исполнение ордеров, устремились на рынок и уменьшили объемы. ⁶⁸

Итак, по мере того как NASD трансформировал систему управления, он был вынужден произвести революцию на своем рынке.Чтобы конкурировать в новом мире, Nasdaq потребуются гибкость и капитал. Казалось, что есть только один верный способ получить и то, и другое, давая членам некоторый стимул голосовать за изменение, которое покончит с их старым бизнесом.

В 1999 году Зарб объявил, что NASD выделит Nasdaq в частную компанию и сосредоточится исключительно на саморегулировании. В январе 2000 года одобрили более 80 процентов участников, которые вскоре станут держателями ценных акций Nasdaq. Спустя более шестидесяти лет после своего создания NASD, любопытная смесь консервативности и передовых технологий, возродилась, и ей пришлось во второй раз определить, что значит быть крупнейшей саморегулируемой организацией в индустрии ценных бумаг. ⁶⁹

<< Предыдущая Следующая >>

Связанные музейные ресурсы

Документы

19 сентября 1995 г.

изображение pdf (С любезного разрешения Кэрри Э. Дуайер)

11 ноября 1995 г.

изображение pdf (С любезного разрешения Джозефа Р. Хардимана)

1996

изображение pdf (С любезного разрешения Кэрри Э. Дуайер)

1996

изображение pdf (С любезного разрешения Кэрри Э.Дуайер)

17 июля 1996 г.

изображение pdf (С любезного разрешения Кэрри Э. Дуайер)

8 августа 1996 г.

изображение pdf (С любезного разрешения Кэрри Э. Дуайер)

8 августа 1996 г.

Отчет SEC относительно NASD и рынка Nasdaq

(любезно предоставлено Кэрри Э. Дуайер)

8 августа 1996 г.

изображение pdf (С любезного разрешения Кэрри Э. Дуайер)

8 августа 1996 г.

изображение pdf (С любезного разрешения Кэрри Э.Дуайер)

11 сентября 1996 г.

изображение pdf (С любезного разрешения Кэрри Э. Дуайер)

октябрь 1996

изображение pdf (С любезного разрешения Кэрри Э. Дуайер)

8 ноября 1996 г.

изображение pdf (С любезного разрешения Джозефа Р. Хардимана)

8 ноября 1996 г.

изображение pdf (С любезного разрешения Джозефа Р. Хардимана)

23 января 1997 г.

изображение pdf (С любезного разрешения Джозефа Р. Хардимана)

16 июля 1997 г.

стенограмма pdf (Анонимно)

30 сентября 1997 г.

изображение pdf (Правительственные отчеты)

1998

изображение pdf (Предоставлено FINRA)

1999

изображение PDF (Предоставлено FINRA)

Фото

1987

Джозеф Хардиман (1987-1997) и Гордон Маклин (1970-1987)

(Предоставлено Джозефом Хардиманом)

Устные истории

05 февраля 2010

Барри Голдсмит

С доктором.Кеннет Дурр

29 октября 2009 г.

Джозеф Хардиман

С доктором Кеннетом Дурром

25 августа 2008 г.

Ричард Кетчум — Часть II

С доктором Кеннетом Дурром

02 ноября 2005 г.

Мэри Шапиро

С доктором Кеннетом Дурром

Видео: 4.33

С 1988 по 1993 годы Мэри Шапиро занимала должность комиссара Комиссии по ценным бумагам и биржам.В 1993 году президент Билл Клинтон назначил Шапиро исполняющим обязанности председателя Комиссии по ценным бумагам и биржам, а затем назначил ее председателем Комиссии по торговле товарными фьючерсами в 1994 году. В 1996 году она присоединилась к Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам (NASD) (ныне Регулирующий орган финансовой отрасли) в качестве управляющего. президент NASD Rules. В 2006 году она стала председателем и главным исполнительным директором NASD. В январе 2009 года она стала 29-м председателем Комиссии по ценным бумагам и биржам. Покинув SEC, Шапиро присоединился к Promontory Financial Group в 2013 году в качестве заместителя председателя Консультативного совета.Она была одним из попечителей-учредителей Исторического общества SEC.