Незаконная предпринимательская деятельность наказание в рб: Новый КоАП: что изменится для предпринимателей

Содержание

Новый КоАП: что изменится для предпринимателей

Некоторые статьи, как например, 12.37 «Нарушение законодательных актов об аренде торговых мест», исключаются.

Рассмотрим наиболее существенные изменения, касающиеся широкого спектра сфер деятельности.

В статье 12.1 «Нарушение порядка ведения бухгалтерского учета и правил хранения бухгалтерских документов и иных документов, необходимых для исчисления и уплаты налогов» отменяется нижний порог штрафа по п. 1:

Нарушение должностным лицом юридического лица или ИП установленного порядка ведения бухгалтерского учета (учета предпринимательской деятельности, учета доходов и расходов, применяемого при УСН) и составления отчетности влечет наложение штрафа в размере до 20 базовых величин.

В статье 12.7 «Незаконная предпринимательская деятельность» исключается такая санкция, как лишение права заниматься определенной деятельностью. Ее п. 1 изложен так:

Предпринимательская деятельность, осуществляемая без специального разрешения (лицензии), когда такое специальное разрешение (лицензия) обязательно, либо с нарушением правил и условий осуществления видов деятельности, предусмотренных в специальных раз­решениях (лицензиях), влечет наложение штрафа в размере от 10 до 50 базовых величин, на ИП – от 10 до 200 базовых величин с кон­фискацией до 100% суммы дохода, полученного в результате такой деятельности, или без конфискации, а на юридическое лицо – до 500 базовых величин с конфискацией до 100% суммы дохода, полученного в результате такой деятельности, или без конфискации.

Изменения вносятся в статью 12.13 «Неправомерные деяния при осуществлении процедур экономической несостоятельности (банкротства)». Из нее исключены пункты, касающиеся сокрытия, отчуждения, повреждения или уничтожения имущества ИП или юридического лица, неплатежеспособность которых имеет или приобретает устойчивый характер, с целью сорвать или уменьшить возмещение убытков кредитору. Она изложена таким образом:

Неисполнение предусмотренной законодательством об экономической несостоятельности (банкротстве) обязанности подачи в суд заявления должника о своей экономической несостоятельности (банкротстве) влечет наложение штрафа в размере до 50 базовых величин.

Статья 12.14 «Нарушение законодательства о товарных биржах» ужесточается. Исключается такой вид взыскания, как предупреждение. Первый пункт статьи – в следую­щей редакции:

Нарушение должностным лицом юридического лица или ИП установленного законодательством требования о заключении сделки на биржевых торгах товарной биржи в случае, когда заключение такой сделки на товарной бирже является обязательным, влечет наложение штрафа в размере до 10 базовых величин.

Статья 12.15 «Нарушение законодательства о рекламе» частично смягчена. Новая редакция п. 1:

Нарушение рекламодателем, рекла­мопроизводителем, рекламораспространителем или должност­ным лицом государственного органа законодательства о рекламе влечет наложение штрафа в размере от 5 до 10 базовых величин, на ИП – от 10 до 25 базовых величин, а на юридическое лицо – от 20 до 50 базовых величин.

Из статьи 12.16 «Обман потребителей» также исключена санкция в виде запрета на занятие видом деятельности:

Обман потребителей работником ИП или юридического лица, осуществляющих реализацию товаров, выполнение работ или оказание услуг, либо обман потребителей ИП, осущест­вляющим такую же деятельность (обман потребителей), влекут наложение штрафа в размере от 2 до 25 базовых величин.

Эта же статья дополнена п. 2:

То же деяние, совершенное по­вторно в течение 1 года после наложения административного взыскания за такое же нарушение либо в

значительном размере, влечет наложение штрафа в размере от 5 до 50 базовых величин. При этом значительным размером обмана потребителей признается обман потребителей на сумму, превышающую половину размера базовой величины, установленного на день совершения правонарушения.

Статья 12.17 «Нарушение правил торговли и оказания услуг населению» смягчается в части максимального штрафа в 5 раз:

Реализация или предложение к реализации товаров с истекшими сроками годности, хранения влекут наложение штрафа на ИП или юридическое лицо в размере до 100 базовых величин.

Частично эта статья излагается в новой редакции:

4. Продажа алкогольных, слабоалкогольных напитков, пива, табачных изделий, электронных систем курения, жидкостей для электронных систем курения, систем для потребления табака несовершеннолетним влечет наложение штрафа в размере до 20 базовых величин.

5. Необеспечение должностным лицом юридического лица или ИП, осуществляющим реализацию алкогольных, слабоалкогольных напитков или пива, контроля за их продажей, повлекшее повторное совершение деяния, предусмотренное ч. 4 настоящей статьи, влечет наложение штрафа в размере от 30 до 50 базовых величин.

6. Реализация физическим лицом, не осуществляющим предпринимательскую деятельность, на улице, стадионе, в сквере, парке, общест­венном транспорте, а также в ином общественном месте вне рынка либо иного установленного местным исполнительным и распорядительным органом места товара, реализация которого таким лицом на рынке либо в ином установленном местным исполнительным и распорядительным органом месте не запрещена в соответствии с законодательством, влечет наложение штрафа в размере до 3 базовых величин.

7. Реализация иностранным граж­данином или лицом без гражданства, временно пребывающим или временно проживающим в РБ, на рынке либо в ином установленном местным исполнительным и распорядительным органом месте товара, реализация которого таким лицом в указанных местах не запрещена в соответствии с законодательством, без специального разрешения на право осуществления разовой реализации товаров влечет наложение штрафа в размере от 1 до 10 базовых величин.

8. Реализация физическим лицом, не осуществляющим предпринимательскую деятельность, на рынке либо в ином установленном местным исполнительным и распорядительным органом месте товара, реализация которого таким лицом в указанных местах запрещена в соответствии с законодательством, а равно реализация такого товара в ином месте, в котором в соответствии с законодательством торговля не допускается, влекут наложение штрафа в размере от 5 до 50 базовых величин.

Добавлена отдельная статья «Нарушение порядка приобретения, хранения, использования в производстве, транспортировки, отпуска и реализации товаров». Ее санкция – наложение штрафа в размере до 30 базовых величин, а на ИП или юридическое лицо – до 50% от стоимости предмета административного правонарушения, суммы выручки, полученной от реализации товаров.

Смягчение коснулось статьи 12.18 «Нарушение порядка приема денежных средств при реализации товаров (работ, услуг)» по ее первому пункту:

Неприменение кассового оборудования в установленных законодательством случаях при реализации товаров (работ, услуг) за наличный расчет или неоформление установленного законодательством документа при реализации товаров (работ, услуг) за наличный расчет без применения кассового оборудования влекут наложение штрафа в размере до 30 базовых величин, на ИП – до 50 базовых величин, а на юридическое лицо – до 100 базовых величин.

Статья 12.19 «Нарушение порядка расчетов в Республике Беларусь» также смягчена:

1. Осуществление расчетов наличными денежными средствами между юридическими лицами, их обособленными подразделениями, ИП в суммах, превышающих установленный законодательством размер, влечет наложение штрафа на ИП или юридическое лицо в размере до 50% от суммы такого превышения.

2. Осуществление вне очереди платежей в счет погашения задолженности по выплате заработной платы, а также в счет погашения банковских кредитов, выданных для этой цели, в суммах, превышающих пределы, установленные законодательством, при наличии обязательств по уплате платежей, производимых в первоочередном порядке, влечет наложение штрафа в размере до 20 базовых величин, а на ИП или юридическое лицо – до 50% от суммы такого превышения.

3. Прием юридическими лицами и ИП при продаже товаров, выполнении работ, оказании услуг платежей наличными денежными средствами от физического лица в размере, превышающем предельный размер платежа наличными денежными сред­ствами, установленный законодательными актами, влечет наложение штрафа на ИП в размере до 100 базовых величин, а на юридическое лицо – до 200 базовых величин.

Статья 12.31 «Уклонение от проведения обязательного аудита» заменена на «Неисполнение обязанности по обеспечению проведения обязательного аудита»:

Неисполнение обязанности по обеспечению проведения обязательного аудита годовой бухгалтерской и (или) финансовой отчетности руководителем юридического лица, годовая бухгалтерская и (или) финансовая отчетность которого в соответствии с законодательными актами подлежит обязательному аудиту, влечет наложение штрафа в размере до 30 базовых величин.

Увеличен минимальный порог штрафа по статье 12.35 «Нарушение требований законодательства о маркировке товаров контрольными (идентификационными) знаками»

. Ее санкция предполагает наложение штрафа в размере до 12 базовых величин, а на ИП или юридическое лицо – до 50% от стоимости предмета административного правонарушения.

Объединяет две действующие новая статья «Осуществление внешнеторговой деятельности без оформленных в установленном порядке разрешительных документов»:

1. Представление недостоверных сведений для выдачи лицензии, разрешения, заключения (разрешительного документа), подтверждающих соблюдение мер нетарифного регулирования, соблюдение мер защиты внутреннего рынка в виде импортной квоты или специальной квоты, влечет наложение штрафа в размере от 5 до 20 базовых величин.

2. Проведение внешнеторговой операции без наличия в предусмотренных международно-правовыми актами, составляющими право Евразийского экономического союза, и (или) законодательством РБ случаях лицензии, разрешения, заключения (разрешительного документа), под­тверждающих соблюдение мер нетарифного регулирования, соблюдение мер защиты внутреннего рынка в виде импортной квоты или специальной квоты, влечет наложение штрафа в размере от 5 до 20 базовых величин, а на ИП или юридическое лицо – до 20% стоимости вывезенных (ввезенных) товаров.

Также вместо трех существующих вводится статья «Нарушение порядка статистического декларирования товаров»:

1. Представление статистической декларации или периодической статистической декларации для регист­рации с нарушением установленного срока, либо непредставление в нарушение законодательства таких деклараций для регистрации, либо указание недостоверных сведений в таких декларациях влекут наложение штрафа в размере до 10 базовых величин.

2. Неосуществление в установленный срок аннулирования зарегист­рированной статистической декларации, если отгрузка указанных в декларации товаров не состоялась, влечет наложение штрафа в размере до 10 базовых величин.

Автор публикации: Алексей АЛЕКСАНДРОВ


Адвокат по статье 233 УК РБ / Незаконная предпринимательская деятельность / Минск

С каждым годом усложняются частноправовые отношения граждан и юридических лиц, что вызвано объективными процессами развития государства и общества.

Эти отношения можно дихотомически разделить на две большие группы:

  • те, которые не являются предпринимательскими,
  • и те, которые следует отнести к предпринимательским.

Непредпринимательскими отношениями с точки зрения совершающих их субъектов являются отношения, которые не направлены на систематическое получение прибыли. При этом разовая прибыль не исключается.

Предпринимательскими, в свою очередь, являются отношения, когда участвующий в них субъект имеет цель извлечь из них прибыль.

Предпринимательская деятельность – это самостоятельная деятельность юридических и физических лиц, осуществляемая ими в гражданском обороте от своего имени, на свой риск и под свою имущественную ответственность и направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи вещей, произведенных, переработанных или приобретенных указанными лицами для продажи, а также от выполнения работ или оказания услуг, если эти работы или услуги предназначаются для реализации другим лицам и не используются для собственного потребления. Гражданский кодекс Республики Беларусь

В определенных случаях Уголовный кодекс Республики Беларусь криминализирует предпринимательскую деятельность физического лица, называя ее незаконной.

Уголовная ответственность по ст. 233 УК за предпринимательскую деятельность, которая в соответствии с законодательными актами является запрещенной либо осуществляется без государственной регистрации или специального разрешения (лицензии), наступает тогда, когда такая деятельность направлена на получение дохода.

При этом обратить внимание, что определение понятия «предпринимательская деятельность» содержится в ст. 1 Гражданского кодекса Республики Беларусь.

Необходимо учитывать, что ответственность за незаконную предпринимательскую деятельность наступает не только в случае отсутствия специального разрешения (лицензии), но и когда действие лицензии просрочено, приостановлено либо когда предприниматель лишен ее; при осуществлении деятельности, не указанной в специальном разрешении (лицензии).

Основанием для привлечения лица к административной ответственности по ч. 1 ст. 12.7 КоАП является также осуществление предпринимательской деятельности без государственной регистрации или без специального разрешения (лицензии), когда такое специальное разрешение (лицензия) обязательно, либо с нарушением правил и условий осуществления видов деятельности, предусмотренных в специальных разрешениях (лицензиях), когда доход не превышает крупного размера.

Для правильного решения вопроса о том, требовалось ли для осуществления того или иного вида предпринимательской деятельности наличие соответствующего разрешения (лицензии) в период занятия лицом такой деятельностью, следует руководствоваться нормативными правовыми актами, определяющими условия осуществления конкретных видов предпринимательской деятельности. Ссылка на такой нормативный правовой акт должна содержаться в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого, протоколе об административном правонарушении, приговоре суда либо постановлении судьи.

Незаконная предпринимательская деятельность характеризуется только умышленной виной в форме прямого умысла.

Записаться на консультацию к адвокату можно по номеру телефона: +37529-3614333.

В рамках консультации адвокат даст свою правовую оценку ситуации, выскажет свой взгляд на фактические обстоятельства, с учетом которых, а также при условии вступления в уголовное дело в качестве защитника, вместе с клиентом (подзащитным) будет выработана правовая позиция по делу и способы защиты.


Стоимость юридической помощи адвоката по уголовным делам о незаконной предпринимательской деятельности
# Наименование юридической помощи Гонорар в рублях
1 Устная консультация от 60
2 Составление процессуального документа (кроме апелляционной / надзорной жалобы) от 200
3 Ведение дела на следствии / за 1 следственное действие (в пределах одного и того же рабочего дня) от 250
3 Ведение дела в суде / за 1 судебное заседание (в пределах одного и того же рабочего дня) от 250
4 Ознакомление с материалами уголовного дела от 200
5 Составление апелляционной / надзорной жалобы на приговор суда от 200
6 Составление адвокатского запроса (оказывается совместно с другой юридической помощью) от 30
7 Иная юридическая помощь по уголовному делу по соглашению

Субъектами преступления, предусмотренного ст. 233 УК, могут являться граждане Республики Беларусь, иностранные граждане и лица без гражданства, достигшие 16-летнего возраста, а также должностные лица юридического лица независимо от формы собственности.

Действия лиц, которые сами не занимаются незаконной предпринимательской деятельностью, однако умышленно оказывают виновному содействие в ее осуществлении, следует квалифицировать как соучастие в незаконной предпринимательской деятельности по соответствующим частям ст. 16 и ст. 233 УК.

Под доходом от незаконной предпринимательской деятельности следует понимать всю сумму выручки в денежной либо натуральной форме без учета затрат на ее получение.

Доход, полученный в натуральной форме, подлежит определению в денежном выражении.

При квалификации незаконной предпринимательской деятельности по признакам получения дохода в крупном или особо крупном размере судам следует руководствоваться примечанием к ст. 233 УК.

Незаконная предпринимательская деятельность, сопряженная с получением дохода в крупном или особо крупном размере, признается оконченным преступлением с момента получения соответствующего дохода.

Если доход в указанном размере не был получен виновным в связи с наступлением обстоятельств, не зависящих от его воли (например, в связи с пресечением незаконной предпринимательской деятельности правоохранительными органами), такие действия подлежат квалификации по ч. 1 ст. 14 и ч. 1 либо ч. 2 ст. 233 УК.

Уголовная ответственность за незаконную предпринимательскую деятельность, осуществляемую лицом, ранее судимым за данное преступление, наступает при совершении таким лицом действий, предусмотренных ч. 1 ст. 233 УК, а за осуществление незаконной предпринимательской деятельности организованной группой — при совершении организованной группой действий, предусмотренных частями 1 или 2 ст. 233 УК.

Ранее судимым за незаконную предпринимательскую деятельность следует считать лицо, имеющее не снятую и не погашенную в установленном порядке судимость за такое же преступление.

При совершении преступления в соучастии судам необходимо иметь в виду, что такой квалифицирующий признак, как наличие судимости за незаконную предпринимательскую деятельность, учитывается при квалификации действий только тех соучастников, к которым этот признак относится непосредственно.

В случае если незаконная предпринимательская деятельность выражается в совершении преступлений, ответственность за которые предусмотрена соответствующими статьями УК (торговля людьми, незаконное изготовление оружия, незаконный оборот наркотических средств и т.п.), квалифицируется по указанным статьям УК и дополнительной квалификации содеянного по ст. 233 УК не требуется.

Действия лица, осуществляющего незаконную предпринимательскую деятельность, не требуют дополнительной квалификации по ст. 243 УК (уклонение от уплаты налогов).

Если должностное лицо использовало свои властные или служебные полномочия для совершения преступления, предусмотренного ст. 233 УК, содеянное в соответствии с пунктом 1 примечаний к главе 35 УК квалифицируется по совокупности преступлений, предусмотренных ст. 233 УК и соответствующей статьей Особенной части УК, устанавливающей ответственность за преступление против интересов службы.

Юридическая помощь может быть оказана не только в городе Минске, но и в других городах Беларуси по соглашению с клиентом.

Вопросы ответственности за предпринимательскую деятельность, осуществляемую без специального разрешения (лицензии) — Никитин Ю.А.

НИКИТИН Ю.А.,

кандидат юридических наук, доцент, заместитель начальника отдела прокуратуры Минской области, советник юстиции

В этой связи следует отметить, что на протяжении последних нескольких лет среди ученых и практических работников правоохранительных органов велись дискуссии о пределах уголовно-правового регулирования в сфере экономической деятельности.

И вот, очевидно, предложения о необходимости смягчения уголовной репрессии в отношении бизнеса были услышаны законодателем, и Законом № 171-З, который вступил в силу 19.07.2019, в УК внесены соответствующие изменения.

Прежде всего, примечание к гл. 25 УК вышеуказанным Законом изложено в новой редакции.

Если ранее для привлечения виновного лица к уголовной ответственности за совершение экономического преступления требовалось, чтобы его действиями был причинен ущерб на сумму, в двести пятьдесят и более раз (крупный размер) или тысячу и более раз (особо крупный размер) превышающую размер базовой величины, то с 19.07.2019 крупный размер – размер на сумму, в тысячу и более раз превышающую размер базовой величины, а особо крупный – в две тысячи раз соответственно. То есть минимальный порог размера ущерба для всех преступлений гл. 25 УК увеличился в 4 раза (если иное не оговорено в примечаниях к конкретным статьям главы), и таким образом законодатель фактически декриминализировал деяния, ранее признаваемые преступлениями.

При этом диспозиции и санкции ряда статей гл. 25 УК, в том числе ст. 233 УК, изложены в новой редакции.

Указанная статья в новой редакции именуется как «Предпринимательская деятельность, осуществляемая без специального разрешения (лицензии)» (ранее норма именовалась «Незаконная предпринимательская деятельность»).

Соответственно уголовно наказуемой в настоящее время является только предпринимательская деятельность, осуществляемая без специального разрешения (лицензии), когда такое специальное разрешение (лицензия) обязательно, сопряженная с получением дохода в крупном размере (ч. 1 ст. 233 УК). До внесения изменений в УК уголовная ответственность предусматривалась за предпринимательскую деятельность, которая в соответствии с законодательными актами являлась запрещенной1 либо осуществлялась без регистрации в установленном законодательными актами порядке или без специального разрешения (лицензии).

Следует отметить, что незаконная предпринимательская деятельность в целом не была распространенным преступным деянием с момента введения за нее уголовной ответственности в январе 2015 г. Более того, за 5 лет количество таких преступлений снизилось практически в 8 раз (со 191 в 2015 году до 24 в 2019 году) [1].

Указанные факты, очевидно, явились основанием декриминализации двух из трех форм незаконной предпринимательской деятельности.

Объектом преступления, предусмотренного ст. 233 УК, является установленный порядок осуществления предпринимательской деятельности.

Понятие предпринимательской деятельности дано в ст. 1 Гражданского кодекса Республики Беларусь (далее – ГК).

Предпринимательская деятельность – это самостоятельная деятельность юридических и физических лиц, осуществляемая ими в гражданском обороте от своего имени, на свой риск и под свою имущественную ответственность и направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи вещей, произведенных, переработанных или приобретенных указанными лицами для продажи, а также от выполнения работ или оказания услуг, если эти работы или услуги предназначаются для реализации другим лицам и не используются для собственного потребления.

Указанная норма была практически неприменима в деятельности органов уголовного преследования, в том числе и в связи с отсутствием в законодательстве научно обоснованной формулировки упомянутой дефиниции: за несколько лет действия нормы выявлялись лишь единичные такие факты.

Систематическое получение прибыли закон определяет как цель предпринимательской деятельности. Поэтому в юридической литературе обоснованно отмечается, что наличие систематического получения прибыли нельзя рассматривать в качестве обязательной характеристики деяния. В действительности предпринимательская деятельность может приносить вовсе не прибыль, а убытки, не утрачивая при этом характера предпринимательской деятельности.

Извлечение прибыли – цель предпринимательства, а не ее реальный результат. Само по себе отсутствие прибыли не может служить основанием для вывода о том, что деятельность не является предпринимательской. Наличие неблагоприятных для предпринимателя обстоятельств, не позволяющих ему получить предполагаемую прибыль, не только не меняет самого характера предпринимательской деятельности, но и является одним из составляющих элементов этой деятельности, связанной с различного рода рисками [2].

В числе признаков предпринимательской деятельности необходимо выделить:

  • реклама в СМИ и иным способом товаров и услуг;

  • выставление образцов товаров;

  • оптовые закупки товаров;

  • заключение договоров аренды нежилых помещений;

  • учет хозяйственных операций по сделкам.

Если к деятельности субъекта можно применить какие-либо из перечисленных признаков, ее следует признать предпринимательской даже при отсутствии прибыли. Как уже отмечалось, хотя предпринимательство предполагает получение прибыли, но не обязательно ее приносит [3].

В то же время единичные действия физических лиц, не направленные на систематическое получение дохода, предпринимательской деятельностью в смысле ст. 233 УК не являются и такие действия соответственно не должны влечь уголовной ответственности.

Как следует из определения предпринимательской деятельности, ее могут осуществлять как физические, так и юридические лица. Причем право заниматься такой деятельностью возникает только с момента государственной регистрации, порядок которой установлен законодательными актами (см., например, Декрет Президента Республики Беларусь от 16.01.2009 № 1 «О государственной регистрации и ликвидации (прекращении деятельности) субъектов хозяйствования»).

Гражданин вправе заниматься предпринимательской деятельностью без образования юридического лица с момента государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя, и, независимо от того, зарегистрирован или нет гражданин в качестве индивидуального предпринимателя, если он занимается деятельностью, отвечающей всем признакам предпринимательской, такая деятельность является предпринимательской, а гражданин – предпринимателем (ст. 22 ГК).

Лицензия – специальное разрешение на осуществление вида деятельности при обязательном соблюдении лицензионных требований и условий, выданное лицензирующим органом соискателю лицензии (п. 2 Положения о лицензировании отдельных видов деятельности, утвержденного Указом Президента Республики Беларусь от 01.09.2010 № 450).

Перечень видов деятельности, на осуществление которых требуются лицензии, утвержден названным Указом.

Под осуществлением предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, понимается производство продукции, выполнение работ или оказание услуг при следующих условиях:

  • лицо занимается предпринимательской деятельностью, подлежащей лицензированию, не обращаясь в лицензирующие органы за соответствующей лицензией;

  • деятельность осуществляется после подачи заявления о выдаче лицензии, но до принятия решения о нем;

  • деятельность ведется после получения решения об отказе в выдаче лицензии;

  • предпринимательская деятельность осуществляется по истечении срока действия лицензии;

  • осуществляется сразу несколько видов предпринимательской деятельности, при том что лицензия имеется только на один из видов деятельности;

  • лицензионная деятельность осуществляется по лицензии, принадлежащей другому лицу или организации;

  • лицензионная деятельность продолжается после утраты лицензией юридической силы (например, при ликвидации юридического лица или прекращении его деятельности в результате реорганизации) [2]

Следует отметить, что ответственность за предпринимательскую деятельность наступает не только в случае отсутствия специального разрешения (лицензии) при его обязательном наличии, т.е. когда оно вообще не выдавалось, но и когда действие лицензии просрочено, приостановлено либо когда предприниматель лишен ее (п. 1 постановления Пленума Верховного Суда Республики Беларусь от 28.06.2001 № 6 «О судебной практике по делам о незаконной предпринимательской деятельности») (далее – постановление Пленума).

При этом позицию Пленума в этой части поддерживают большинство исследователей.

В то же время, например, П.А.Гладкий полагает, что уголовно наказуемой является предпринимательская деятельность, осуществляемая без лицензии, когда такая лицензия обязательна, т.е. когда такая лицензия не выдавалась либо истек срок ее действия. Приостановление же действия лицензии означает, что лицензия была в установленном порядке получена, однако субъект предпринимательской деятельности в силу определенных причин не вправе осуществлять лицензируемый вид деятельности до устранения препятствий, повлекших приостановление ее действия. Аннулирование лицензии представляет собой объявление ее недействительной, ее отмену. Действие лицензии прекращается либо со дня принятия решения об аннулировании (иного срока, указанного в решении), либо с указанного в лицензии дня начала срока ее действия. Однако это вовсе не означает, что предпринимательская деятельность осуществлялась без лицензии [2].

На наш взгляд, Пленум в своем постановлении абсолютно обоснованно указал на наличие в действиях лица признаков состава преступления, предусмотренного ст. 233 УК, в случае, когда действие лицензии просрочено, приостановлено либо когда предприниматель лишен ее (лицензия аннулирована). В соответствии с диспозицией указанной статьи уголовно наказуемой является предпринимательская деятельность, осуществляемая без специального разрешения (лицензии), когда такое специальное разрешение (лицензия) обязательно, т.е. без его фактического наличия. Буквальное толкование данной нормы не дает оснований делать вывод о том, что уголовная ответственность наступает только в случаях, когда такая лицензия не выдавалась либо истек срок ее действия. В ст. 233 УК имеется в виду фактическое отсутствие соответствующего разрешения, независимо от того, выдавалось оно, истек срок его действия, или действие разрешения приостановлено (прекращено). Во всех перечисленных случаях субъект осуществляет предпринимательскую деятельность, которая требует лицензии, без фактического ее наличия, т.е. незаконно.

Для правильного решения вопроса о том, требовалось ли для осуществления того или иного вида предпринимательской деятельности наличие лицензии в период занятия лицом такой деятельностью, следует руководствоваться нормативными правовыми актами, определяющими условия осуществления конкретных видов предпринимательской деятельности.

При этом уголовная ответственность за предпринимательскую деятельность, которая осуществляется без лицензии, наступает тогда, когда такая деятельность направлена на получение дохода (п. 1 постановления Пленума).

Согласно примечанию 1 к ст. 233 УК под доходом от предпринимательской деятельности, осуществляемой без лицензии, следует понимать сумму выручки (дохода – для индивидуальных предпринимателей, применяющих общий порядок налогообложения) от реализации товаров (работ, услуг), имущественных прав, полученной (полученного) по этой деятельности, за вычетом косвенных налогов, а также понесенных при осуществлении указанной деятельности документально подтвержденных затрат по производству и реализации товаров (работ, услуг), имущественных прав, учитываемых при применении общего порядка налогообложения (в том числе таких затрат, понесенных в период применения особого режима налогообложения).

Крупный размер (ч. 1 ст. 233 УК) и особо крупный размер дохода (ч. 2 ст. 233 УК) в настоящее время исчисляются как указано в примечании к гл. 25 УК. Не изменяется только исчисление размера дохода от предпринимательской деятельности, сопряженной с привлечением денежных средств, электронных денег или иного имущества граждан, который, как и ранее, признается полученным в крупном размере, если он в тысячу и более раз превышает размер базовой величины.

Как отмечалось, Законом № 171-З, вступившим в законную силу 19.07.2019, исключена уголовная ответственность за осуществление предпринимательской деятельности, которая в соответствии с законодательными актами являлась запрещенной либо осуществлялась без регистрации в установленном порядке.

Правоприменительная практика свидетельствует о том, что после указанной даты уголовные дела в отношении лиц, осуществляющих такую предпринимательскую деятельность до вступления в силу Законом № 171-З, были прекращены, а постановленные приговоры – отменены (в соответствии с п. 10 ч. 1 ст. 29 Уголовно-процессуального кодекса Республики Беларусь в связи со вступлением в силу закона, устраняющего наказуемость деяния). При этом следственная и судебная практика по ст. 233 УК в новой редакции до настоящего времени не сформировалась.

Субъектами рассматриваемого преступления могут быть граждане Республики Беларусь, иностранные граждане и лица без гражданства, достигшие 16-летнего возраста, а также должностные лица юридического лица независимо от формы собственности.

Как обоснованно отмечается в юридической литературе, рядовой работник субъекта хозяйствования, не наделенный организационно-распорядительными полномочиями, субъектом данного преступления не является.

В то же время некоторые исследователи задаются вопросом: справедливо ли привлекать к ответственности только руководителя юридического лица, если деятельность без лицензии осуществляет юридическое лицо?

При этом, например, В.В.Хилюта считает, что доход, о котором идет речь в ст. 233 УК, не имеет отношения к его руководителю. Доход получает юридическое лицо на законных основаниях, но нарушив при этом формальные процедуры. В таком случае, по его мнению, явно смещаются приоритеты правовой охраны отношений в сфере экономики. На передний план поставлен конкретный человек, а юридическое лицо, которое извлекает имущественные выгоды, перемещено на второй план, хотя все должно быть наоборот (например, к уголовной ответственности привлекаются ректор вуза или главврач больницы, которые, возглавляя соответствующие организации, допустили ситуацию, что какое-то время юридического лица осуществляли свою деятельность без лицензии) [4].

В этой связи названным автором еще в 2018 году (т.е. до внесения изменений в ст. 233 УК), предлагалось исключить все формы незаконной предпринимательской деятельности с переводом их в административные деликты, поскольку в этом случае достаточно применения мер административно-правового реагирования.

По нашему же мнению, к уголовной ответственности может и должен привлекаться только руководитель организации, который организует всю деятельность юридического лица и который несет ответственность за то, чтобы эта деятельность осуществлялась в соответствии с требованиями законодательства.

В случае же, если противоправные действия, подпадающие под признаки состава преступления, предусмотренного ст. 233 УК, совершаются иными должностными лицами (например, директором обособленного структурного подразделения (филиала) организации, либо заместителем руководителя предприятия)) без ведома руководителя, субъектами данного преступления будут именно такие должностные лица.

В любом случае только руководитель предприятия (филиала) должен нести ответственность за то, что предприятие (филиал) осуществляет свою деятельность без лицензии, пусть и недолгое время.

Также следует не согласиться с утверждениями о том, что доход, о котором идет речь в ст. 233 УК, не имеет отношения к его руководителю, и что этот доход получает именно юридическое лицо и на законных основаниях.

Во-первых, все доходы, получаемые организацией, распределяются только ее руководителем (ни юридическое лицо как таковое, ни его отдельные работники не имеют отношения к этому процессу).

Во-вторых, доходы от предпринимательской деятельности, осуществляемой без лицензии, когда ее получение обязательно, не могут считаться полученными на законных основаниях, какая бы ответственность за эти противоправные деяния ни была установлена (уголовная или административная).

Что касается предложения о переводе «незаконной предпринимательской деятельности» (в любой форме) из числа преступлений в административный деликт, необходимо отметить следующее.

Неоспоримым является факт, что предпринимательская деятельность сегодня оказывает заметное влияние на экономику любого государства. Для развития эффективной экономики необходимо обеспечить надлежащую правовую защиту предпринимательской деятельности, которая осуществляется легально.

Общественная же опасность незаконного предпринимательства состоит в нарушении фискальных и иных интересов государства, иных субъектов экономической деятельности.

Таким образом, криминализация «незаконной предпринимательской деятельности» обусловлена необходимостью обеспечения экономической безопасности всех субъектов экономической деятельности. В то же время стоит учитывать, что пределы и характер ответственности за осуществление такой деятельности должны соответствовать реалиям общественной жизни и уровню общественного правосознания [4].

С учетом этого видится правильным принятое законодателем компромиссное решение о частичной декриминализации незаконной предпринимательской деятельности и уголовной ответственности только за ведение предпринимательской деятельности без лицензии, если она требуется в соответствии с законодательством.

Вместе с тем необходимо определенное время, чтобы правоприменительная практика могла подтвердить или опровергнуть обоснованность таких новаций законодательства.

СПИСОК ЦИТИРОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ

1. Форма № 453 МВД Республики Беларусь «Сведения о преступности» (2015–2019 гг.).

2. Гладкий, П. А. Комментарий к статье 233 «Предпринимательская деятельность, осуществляемая без специального разрешения (лицензии)» УК Республики Беларусь» [Электронный ресурс] / П. А. Гладкий // ИБ «КонсультантПлюс. Комментарии Законодательства. Белорусский Выпуск» / ООО «ЮрСпектр». – Минск, 2020.

3. Косович, М. В., Белокопытов, В. В. Незаконная предпринимательская деятельность и лжепредпринимательство: криминологические, административно-правовые и уголовно-правовые аспекты (часть 1) [Электронный ресурс] / М. В. Косович, В. В. Белокопытов // ИБ «КонсультантПлюс. Комментарии законодательства. Белорусский выпуск» / ООО «ЮрСпектр». – Минск, 2020.

4. Хилюта, В. В. Либерализация ответственности за незаконную предпринимательскую деятельность [Электронный ресурс]. – Режим доступа: https://ecologia.by/news/show/33612 – Дата доступа: 01.03.2020.

Незаконная предпринимательская деятельность

Ю.И. ПАНКОВА,

адвокат Минской областной

коллегии адвокатов

+375296248088

minskadvocate.by

pankova.by

по состоянию

на 12 июня 2015 г.

 

 

В наши дни все больше и больше людей стремятся к независимости. Иметь свое жилье, свое пространство, работу, которая предоставит возможность поступать сообразно своим интересам и желаниям, осуществлять те проекты, которые действительно интересны – вот каковы проявления стремления к самостоятельности и независимости. В таких условиях все больше и больше людей интересуется возможностью заниматься предпринимательской деятельностью, вести собственный бизнес в Республике Беларусь. В этой связи многие интересуются тем, с какими подводными камнями и течениями можно столкнуться, начиная собственное дело. Опасных и сложных моментов действительно очень много: это и налоговые вопросы, и вопросы регистрации, и вопросы сертификации и лицензирования, и т.д., перечень можно продолжать до бесконечности.

Однако самый большой риск связан с тем, что незаконная предпринимательская деятельность чревата не только административной, но и уголовной ответственностью, ведь при определенных условия это является преступлением.  Уголовная ответственность за незаконную предпринимательскую деятельность регламентирована ст. 233 Уголовного кодекса Республики Беларусь. Что это такое и как не попасть под удар ответственности, разберемся в данной статье.

Логично предположить, что невозможно вести речь о таком явлении, как незаконная предпринимательская деятельность, не разобравшись в том, что же такое предпринимательская деятельность вообще. Само понятие предпринимательской деятельности закреплено в ст. 1 Гражданского кодекса Республики Беларусь. Согласно данной норме, предпринимательская деятельность — это самостоятельная деятельность юридических и физических лиц, осуществляемая ими в гражданском обороте от своего имени, на свой риск и под свою имущественную ответственность и направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи вещей, произведенных, переработанных или приобретенных указанными лицами для продажи, а также от выполнения работ или оказания услуг, если эти работы или услуги предназначаются для реализации другим лицам и не используются для собственного потребления.

Данное понятие сформулировано достаточно четко. Теперь, когда само понятие предпринимательской деятельности нам известно, разберемся, что же такое незаконная предпринимательская деятельность.

Согласно ч. 1 ст. 233 УК Республики Беларусь, незаконная предпринимательская деятельность — это та деятельность, которая в соответствии с законодательными актами является запрещенной либо осуществляется без регистрации в установленном законодательными актами порядке или без специального разрешения (лицензии), когда такое специальное разрешение (лицензия) обязательно. (Необходимо обратить внимание на тот факт, что для наступления уголовно-правовой ответственности предпринимательская деятельность должна быть сопряжена с получением дохода в крупном размере, т.е. в сумме в двести пятьдесят и более раз превышающей размер базовой величины. В противном случае ответственность наступает по соответствующей статье Кодекса Республики Беларусь об административных правонарушениях).

В формулировке данной статьи можно выделить несколько ключевых моментов.

Во-первых, незаконная предпринимательская деятельность — это та деятельность,  само осуществление которой запрещено. К примеру, нельзя осуществлять продажу определенного перечня товаров без надлежащих сертификатов и подтверждения качественных стандартов.

Во-вторых, незаконная предпринимательская деятельность — это деятельность тех субъектов, которые не прошли государственную регистрацию в установленном законом порядке. Здесь необходимо понимать, что конструкция ч. 1 ст. 233  УК требует не только анализа данной правовой нормы, но и знания множества других нормативах правовых актов. Так, согласно Декрету Президента Республики Беларусь от 16 января 2009 г. № 1 «О государственной регистрации и ликвидации (прекращении деятельности) субъектов хозяйствования»,  любой субъект хозяйствования (будь то индивидуальный предприниматель или юридическое лицо в любой организационно-правовой форме) подлежат обязательной регистрации и включению в Единый государственный регистр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей. В том случае, если какой-либо субъект осуществляет предпринимательскую деятельность (т.е. систематически получает прибыль) без такой регистрации, это незаконная предпринимательская деятельность, и при условии получения дохода в крупном размере, влечет уголовную ответственность.

В-третьих, незаконная предпринимательская деятельность — это деятельность, которая осуществляется без специального разрешения (лицензии). Здесь также необходимо анализировать  не только саму статью Уголовного кодекса, но и такой нормативный правовой акт, как Указ Президента Республики Беларусь от 01 сентября 2010 г. № 450 «О лицензировании отдельных видов деятельности». Данным Указом определяется перечень видов деятельности, на осуществление которых требуется лицензия (специальное разрешение). Так, в данный перечень входит, к примеру, банковская деятельность, ветеринарная деятельность, деятельность в области вещания и т.д. 

Ч. 1 ст. 233 дает определениетакого явления, как незаконная предпринимательская деятельность, однако, сама ст. 233 состоит из трех частей и примечания. Вторая и третья части предусматривают определенные квалифицирующие признаки преступления, например совершение незаконной предпринимательской деятельности лицом, ранее судимым за данное преступление и т.д.

В последнее время ст. 233 была дополнена таким квалифицирующим признаком, как привлечение денежных средств, электронных денег или иного имущества граждан, если выплата дохода или возврат денежных средств, электронных денег или иного имущества осуществляются полностью или частично за счет привлеченных денежных средств, электронных денег или иного имущества других граждан.

Данный признак является новым в Уголовном кодексе Республики Беларусь, однако уже был апробирован судебной практикой.

Так как одним из ключевых моментов данной статьи является сумма ущерба, фактически вышеупомянутый признак означает, что при определении суммы ущерба не могут быть учтены средства, которые были вложены самим предпринимателем. Имеет значение лишь сумма привлеченных средств граждан.

Безусловно, незаконная предпринимательская деятельность и ответственность за данное преступление  — далеко не самая веселая тема, однако, начиная свой бизнес, необходимо предусмотреть все, даже самые серьезные, риски и последствия. Проанализировав все подводные камни, разобравшись в тонкостях всех необходимых юридических процедур и своевременно обращаясь за квалифицированной юридической помощью, вы сможете сделать свой бизнес законным, грамотным и успешным.

Иные материалы по теме «Деятельность юридических лиц и индивидуальных предпринимателей»: Хозяйственные общества: новшества 2016, Регистрация ИП, Регистрация юридического лица, Деятельность ИП: Видео, Защита деловой репутации. 

Остались какие-либо вопросы? Нужен адвокат в Минске?

Звоните сейчас!

Velcom: +375 29 624 80 88

 Life: +375 (25) 792-22-38

Ст. 233 УК РБ Предпринимательская деятельность, осуществляемая без специального разрешения (лицензии) 275-З от 9.07.1999 г. Уголовный Кодекс Республики Беларусь Статья 233 (УКРБ, Уголовный Кодекс Беларуси) Комментарий

1. Предпринимательская деятельность, осуществляемая без специального разрешения (лицензии), когда такое специальное разрешение (лицензия) обязательно (предпринимательская деятельность, осуществляемая без специального разрешения (лицензии)), сопряженная с получением дохода в крупном размере, –

наказывается штрафом, или лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью, или арестом, или ограничением свободы на срок до двух лет, или лишением свободы на тот же срок со штрафом или без штрафа.

2. Действие, предусмотренное частью 1 настоящей статьи, совершенное лицом, ранее судимым за преступление, предусмотренное настоящей статьей, либо сопряженное с привлечением денежных средств, электронных денег или иного имущества граждан, если выплата дохода или возврат денежных средств, электронных денег или иного имущества осуществляются полностью или частично за счет привлеченных денежных средств, электронных денег или иного имущества других граждан, а равно предпринимательская деятельность, осуществляемая без специального разрешения (лицензии), сопряженная с получением дохода в особо крупном размере, –

наказываются штрафом, или ограничением свободы на срок до пяти лет, или лишением свободы на срок до пяти лет со штрафом или без штрафа и с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью или без лишения.

3. Действия, предусмотренные частями 1 или 2 настоящей статьи, совершенные организованной группой, –

наказываются штрафом или лишением свободы на срок от двух до семи лет со штрафом и с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью или без лишения.

 

Примечания:

1. Под доходом от предпринимательской деятельности, осуществляемой без специального разрешения (лицензии), следует понимать сумму выручки (дохода – для индивидуальных предпринимателей, применяющих общий порядок налогообложения) от реализации товаров (работ, услуг), имущественных прав, полученной (полученного) по этой деятельности, за вычетом косвенных налогов, а также понесенных при осуществлении указанной деятельности документально подтвержденных затрат по производству и реализации товаров (работ, услуг), имущественных прав, учитываемых при применении общего порядка налогообложения (в том числе таких затрат, понесенных в период применения особого режима налогообложения). Доход, полученный в натуральной форме, подлежит определению в денежном выражении.

Под доходом от предпринимательской деятельности, осуществляемой без специального разрешения (лицензии), сопряженной с привлечением денежных средств, электронных денег или иного имущества граждан, следует понимать всю сумму (стоимость) привлеченных денежных средств, электронных денег или иного имущества. Доход, полученный в натуральной форме, подлежит определению в денежном выражении.

2. Доход от предпринимательской деятельности, осуществляемой без специального разрешения (лицензии), признается полученным в крупном размере, если он в тысячу и более раз превышает размер базовой величины, установленный на день совершения преступления, в особо крупном размере – в две тысячи и более раз превышает размер такой базовой величины.

Доход от предпринимательской деятельности, осуществляемой без специального разрешения (лицензии), сопряженной с привлечением денежных средств, электронных денег или иного имущества граждан, признается полученным в крупном размере, если он в тысячу и более раз превышает размер базовой величины, установленный на день совершения преступления.

Помощь адвоката при обвинении в незаконной предпринимательской деятельности

Незаконная предпринимательская деятельность в Республике Беларусь при определенных условиях является уголовно наказуемым преступлением. К ответственности привлекаются лица, которые осуществляют запрещенную на законодательном уровне деятельность либо работают без специального разрешения или лицензии.

Степень ответственности за незаконную предпринимательскую деятельность в РБ закреплена в статье 233 УК РБ и зависит от:

  • суммы незаконно полученного дохода
  • наличия судимости по такому же обвинению
  • обстоятельств совершения преступления

Обращение к адвокату по статье 233 УК РБ

Я рекомендую вам при подозрении или обвинении по статье 233 сразу же обращаться ко мне за консультацией в рамках которой мы подготовим защитную позицию. Следует отметить, что максимальное наказание по ст.233 УК РБ достигает семи лет лишения свободы с конфискацией имущества. В этой связи своевременное обращение к адвокату увеличит шансы на благоприятный исход дела.

Адвокат по уголовным делам поможет:

  • проверить, не завышен ли обвинителем размер дохода от незаконного участия в предпринимательской деятельности
  • предоставить органу, ведущему уголовный процесс доказательства отсутствия умысла на совершение преступления
  • представление ваших интересов на всех процессуальных действиях
  • представить суду основания для смягчения наказания

Гонорар

Размер гонорара адвоката по статье «Незаконная предпринимательская деятельность» зависит от объема оказанной помощи на предварительном и судебном следствии. Включает в себя стоимость проведения юридических консультаций, подготовки документов и представительства интересов клиента во всех инстанциях.

Для получения квалифицированной помощи адвоката в Минске свяжитесь со мной по телефону +375 44 518 21 88 или оставьте заявку на сайте для организации встречи. В ходе консультации мы детально разберем вашу ситуацию и составим план дальнейших действий. Я приложу все усилия для защиты ваших интересов и достижения положительного результата при рассмотрении уголовного дела по статье 233.

Статья 233 Уголовного кодекса Республики Беларусь «Незаконная предпринимательская деятельность».

 

Уголовная ответственность за предпринимательскую деятельность, осуществляемую без государственной регистрации или специального разрешения (лицензии), наступает тогда, когда такая деятельность направлена на получение дохода. Определение понятия «предпринимательская деятельность» содержится в ст. 1 Гражданского кодекса Республики Беларусь. Ответственность за незаконную предпринимательскую деятельность наступает не только в случае отсутствия специального разрешения (лицензии), но и когда действие лицензии просрочено, приостановлено либо когда предприниматель лишен ее; при осуществлении деятельности, не указанной в специальном разрешении (лицензии).

Основанием для привлечения лица к административной ответственности по ч. 1 ст. 154 КоАП является также нарушение условий и правил осуществления видов предпринимательской деятельности, указанных в специальных разрешениях (лицензиях). Незаконная предпринимательская деятельность характеризуется только умышленной виной в форме прямого умысла. Субъектами преступления, предусмотренного ст. 233 УК, могут являться граждане Республики Беларусь, иностранные граждане и лица без гражданства, достигшие 16-летнего возраста, а также должностные лица юридического лица независимо от формы собственности. Действия лиц, которые сами не занимаются незаконной предпринимательской деятельностью, однако умышленно оказывают виновному содействие в ее осуществлении, квалифицируется как соучастие в незаконной предпринимательской деятельности по соответствующим частям ст. 16 и ст. 233 УК. Доходом от незаконной предпринимательской деятельности следует понимать всю сумму выручки в денежной либо натуральной форме без учета затрат на ее получение. Доход, полученный в натуральной форме, подлежит определению в денежном выражении. Уголовная ответственность по ч. 2 ст. 233 УК за незаконную предпринимательскую деятельность, осуществляемую лицом, ранее судимым за преступление, предусмотренное настоящей статьей, а также по ч. 3 ст. 233 УК за осуществление такой деятельности организованной группой, наступает независимо от размера полученного дохода. В этих случаях преступление является оконченным с момента начала осуществления указанной деятельности. Ранее судимым за незаконную предпринимательскую деятельность следует считать лицо, имеющее не снятую и не погашенную в установленном порядке судимость за такое же преступление. Если должностное лицо использовало свои властные или служебные полномочия для совершения преступления, предусмотренного ст. 233 УК, содеянное в соответствии с пунктом 1 примечаний к главе 35 УК квалифицируется по совокупности преступлений, предусмотренных ст. 233 УК и соответствующей статьей Особенной части УК, устанавливающей ответственность за преступление против интересов службы. Занятие незаконной предпринимательской деятельностью, не связанной с получением дохода в крупном или особо крупном размере, наличием судимости за незаконную предпринимательскую деятельность, ее осуществлением организованной группой, влечет административную ответственность. За осуществление такой предпринимательской деятельности служащими государственного аппарата, а также руководителями и другими должностными лицами государственных организаций наступает административная ответственность. Наказание за совершение данного преступления в виде лишения свободы сроком до 7 лет.

 

Октябрьский РОСК

Мировой отчет

: Беларусь | Хьюман Райтс Вотч

В 2019 году Беларусь продолжала преследовать и оказывать давление на активистов гражданского общества и независимые СМИ. Власти отказывали журналистам в доступе к правительственным мероприятиям, произвольно преследовали десятки журналистов и арестовывали мирных протестующих за охрану окружающей среды.

Беларусь остается единственной европейской страной, где применяется смертная казнь. Приговоренных к смерти казнят выстрелом в голову. Власти не сообщают семьям дату казни или место захоронения.

Смертная казнь

В ноябре 2018 года власти казнили Игоря Гершанкова и Сиамиона Бражноу, осужденных по обвинению в убийстве. В июне казнили Александра Жильникова. Судьба его соучастника по обвинению в убийстве Вячеслава Сухарка неизвестна. Как сообщает «Весна», ведущая местная правозащитная организация, осужденные по одному делу обычно казнят одновременно.

Александр Осипович и Виктор Паулов были приговорены к смертной казни по обвинению в убийстве в январе и июле 2019 года соответственно.В октябре Виктор Сяргель также был приговорен к смертной казни по обвинению в убийстве.

В августе власти Беларуси и Совет Европы (СЕ) объявили о планах разработать дорожную карту к мораторию на смертную казнь.

Свобода слова и нападения на журналистов

Белорусский закон о СМИ требует, чтобы журналисты, работающие в СМИ, зарегистрированных за пределами Беларуси, получали аккредитацию в Министерстве иностранных дел и имели официальный трудовой договор с аккредитованным иностранным СМИ.Фрилансерам практически невозможно получить аккредитацию. Власти часто произвольно отказывали в аккредитации журналистам, работающим на иностранные СМИ.

В мае МИД отказал в аккредитации Виктору Парфионенко и Евгению Скребцу из польского Radio Racyja. В ответе Скребцу указывалось, что ему было отказано в аккредитации, поскольку «Радио Рацыя» опубликовало работы неаккредитованных журналистов.

По данным Белорусской ассоциации журналистов (БАЖ), по состоянию на январь официальную регистрацию прошли только пять сайтов СМИ.Незарегистрированные веб-сайты не могут подавать запросы на аккредитацию в государственные учреждения.

Власти регулярно блокировали доступ СМИ к официальным мероприятиям. В апреле журналистам TUT.by, агентства БелаПАН, газеты «Белорусы и рынок» и Европейского радио Беларуси (Еврорадио) было отказано в аккредитации для освещения выступления президента Александра Лукашенко в Национальном собрании, несмотря на то, что и БелаПАН, и Еврорадио имеют постоянную аккредитацию для освещения работы в парламенте. . В мае власти запретили журналистам присутствовать на заседании администрации Первомайского района по перепланировке части Минска.В июне власти не разрешили журналисту «Брестской газеты» войти в здание суда из-за «отсутствия аккредитации». Некоторым независимым СМИ и блогерам было отказано в доступе на пресс-конференцию с руководством проекта Брестского аккумуляторного завода, а также на встречу главы правительства Брестской области Анатолия Лиса с протестующими экологами.

По данным Белорусской ассоциации журналистов, за первые девять месяцев 2019 года власти возбудили 39 дел против 18 журналистов за «незаконное производство и распространение продукции СМИ.«Они были оштрафованы на общую сумму примерно 36 600 долларов США.

В январе пограничники в аэропорту Минска отказали во въезде Ольге Валле, координатору программы Fojo Media Institute и гражданке Швеции, которая приехала в Беларусь по приглашению БАЖ.

БАЖ сообщил, что в середине марта 2019 года милиция в Минске задержала двух российских журналистов, Павла Никулина и Яна Потарского, перед их лекцией в Белорусском пресс-клубе. Оба были освобождены через три часа без предъявления обвинений, но полиция изъяла их презентационные материалы.

В апреле суд признал независимого редактора СМИ виновным в преступной халатности по обвинению в том, что некоторые из ее сотрудников заходили на веб-сайт государственного информационного агентства БЕЛТА, не уплачивая абонентской платы.

Также в апреле власти обыскали офисы телекомпании «Белсат» и изъяли компьютеры и устройства хранения данных после жалобы на клевету от государственного должностного лица.

Сергей Пятрухин, популярный критикующий блогер, в течение 2019 года неоднократно задерживался и штрафовался за освещение акций протеста против строительства аккумуляторного завода под Брестом.В апреле он был осужден за уголовную клевету и клевету за серию видеороликов, которые он загрузил на YouTube, в которых утверждалось, что полицейские злоупотребляют.

Свобода информации

В декабре 2018 года вступили в силу поправки к закону о СМИ, требующие, чтобы все интернет-СМИ вели учет и раскрывали властям имена людей, которые оставляют комментарии. Поправки также предусматривают привлечение владельцев зарегистрированных онлайн-СМИ к уголовной ответственности за любой контент на их веб-сайтах.

В мае президент Лукашенко подписал указ о блокировке веб-сайтов, призывающих к «несанкционированным протестам» во время Европейских игр, крупного мультиспортивного мероприятия, организованного Европейскими олимпийскими комитетами в Минске в июне.

В июле поправки к статьям уголовного кодекса о клевете и диффамации ограничили определение уголовной клеветы и оскорбления высказываниями, произносимыми в публичном месте, например в средствах массовой информации, в публичных выступлениях или в Интернете.

Свобода собраний

В январе вступили в силу поправки к закону о массовых мероприятиях, вводящие уведомительный порядок организации публичных собраний.Однако на практике в подписании часто отказывают, а организаторы и участники штрафуются.

Во время Дня свободы 25 марта, который многие считают неофициальным праздником и альтернативой Дню независимости Беларуси, милиция задержала 15 человек на несанкционированном митинге оппозиции в Минске. По меньшей мере двое были задержаны в тюрьме на ночь.

С 2018 года из более 90 обращений к властям о проведении акций протеста в Бресте против строительства аккумуляторного завода только один был удовлетворен. В апреле полиция арестовала 18 активистов и оштрафовала троих за участие в мирных протестах.Также в апреле полиция произвела обыск в автомобиле активиста Маисея Мазко, якобы обнаружила патроны и брикет неизвестного вещества, а также возбудила уголовное дело по факту хранения боеприпасов. Другой активист, присутствовавший при обыске, заявил, что улики сфабрикованы. В период с мая по август власти арестовали и обвинили в административных правонарушениях по меньшей мере 15 других активистов, участвовавших в мирных протестах в Бресте.

Свобода объединений

Законы и нормативные акты, регулирующие деятельность общественных объединений, остаются ограничительными, не позволяя группам правозащитников или политическим оппозиционным движениям действовать свободно.Власти продолжали отказывать в регистрации независимым группам и оппозиционным партиям под произвольными предлогами.

В июле вступил в силу новый закон, отменяющий уголовную ответственность за участие в деятельности незарегистрированных организаций и заменяющий ее административным штрафом в размере до 1225 белорусских рублей (600 долларов США).

Дискриминация в отношении цыган

В мае 2019 года около 100 цыган в Могилеве были задержаны за предполагаемое хулиганство во время расследования предполагаемого убийства полицейского.«Весна» сообщила, что задержания были основаны на этнической принадлежности и сопровождались насилием, угрозами и запугиванием. Полиция удерживала под стражей более 50 человек в течение трех дней, якобы оскорбляя и избивая их. Они отпустили мужчин без предъявления обвинений, пригрозив им повторным арестом, если они обратятся к средствам массовой информации.

Позже следствие установило, что указанный милиционер покончил жизнь самоубийством. Глава администрации президента принес извинения цыганской общине; Однако министр внутренних дел отказался извиняться и отклонил обвинения в ксенофобии.В июне рабочая группа, созванная генеральным прокурором для расследования сообщений о жестоком обращении со стороны полиции, не обнаружила «никаких незаконных действий или злоупотребления властью».

Права инвалидов

В 2018 году межведомственная рабочая группа разработала закон «О правах инвалидов и их социальной интеграции». До конца года ожидалось голосование в парламенте.

Ключевые международные участники

Беларусь продолжала отказываться от сотрудничества со специальным докладчиком ООН по Беларуси Анаис Марин, назначенным в 2018 году.В своем первом докладе Совету ООН по правам человека (КПЧ ООН) в мае Марин отметила «циклический» и «системный» характер нарушений прав человека. В июле КПЧ ООН продлила ее мандат еще на год.

В феврале Европейский Союз продлил свое эмбарго на оружие и оборудование, которое может быть использовано для внутренних репрессий, а также замораживание активов и запрет на поездки четырех человек, указанных в связи с нераскрытыми исчезновениями двух оппозиционных политиков и одного бизнесмена. и один журналист в 1999 и 2000 годах.ЕС и Комитет министров Совета Европы и Парламентская ассамблея выступили с заявлениями, осуждающими смертные приговоры Осиповичу и Паулау и казнью Жильникова, призывая ввести мораторий на казни в качестве шага к отмене смертной казни.

Совет Европы также организовал круглый стол по смертной казни в Беларуси в рамках Всемирного конгресса против смертной казни в Брюсселе. Комитет ООН по правам человека также осудил казнь Жильникова и призвал ввести мораторий на смертную казнь.В июне ЕС и Беларусь провели шестой раунд двустороннего диалога по правам человека, на котором ЕС обратил внимание на ограничения свободы собраний, отсутствие антидискриминационного законодательства и применение смертной казни.

В марте представитель Организации по безопасности и сотрудничеству в Европе (ОБСЕ) по вопросам свободы СМИ посетил Минск с официальным визитом и призвал правительство защищать свободу слова и демонополизировать государственные СМИ. В апреле он осудил обыск в офисе «Белсата».

В июне Комитет Бундестага Германии по правам человека и гуманитарной помощи опубликовал заявление о правах человека и смертной казни в Беларуси, приуроченное к Европейским играм в Минске.

В Беларуси ужесточаются законы против протестующих и «экстремизма»

Президент Беларуси Александр Лукашенко подписал закон об ужесточении санкций в отношении протестующих, принимающих участие в несанкционированных митингах.

Новый закон также ужесточает наказания для виновных в «экстремизме» в Беларуси.

Протестующему, который примет участие более чем в двух «незаконных» демонстрациях, теперь грозит до трех лет тюрьмы, согласно реформе, опубликованной во вторник.

Тем, кто участвует или пропагандирует «экстремистскую деятельность», грозит до шести лет лишения свободы. Любой, кто обвиняется в «финансировании» экстремизма в Беларуси, также может быть приговорен к тюремному заключению на срок до пяти лет.

Закон был подписан Лукашенко во вторник, сообщили власти.

Эти законы приняты, поскольку белорусский режим продолжает подавлять историческое оппозиционное движение протеста, оспаривающее переизбрание Лукашенко в 2020 году.

В ходе военных действий в ответ на митинги сотни сторонников оппозиции и журналистов были заключены в тюрьмы или отправлены в ссылку за границу.

Независимые СМИ и противники закона заявили, что новое законодательство является слишком широким и не содержит определения термина «экстремизм».

В последние месяцы несколько демонстрантов были приговорены к суровым наказаниям за такие преступления. Принятый в мае закон уже запретил журналистам освещать демонстрации, которые считаются «незаконными».

Критики говорят, что закон аналогичен обвинениям в «экстремизме», которые использовались в России для преследования оппозиционных организаций, таких как антикоррупционная группа Алексея Навального.

В интервью Euronews министр иностранных дел Беларуси Владимир Макей защитил реакцию своего правительства на митинги и назвал действия полиции «абсолютно адекватными и необходимыми».

Новый белорусский закон, подписанный во вторник, также увеличивает максимальный срок тюремного заключения за «насилие или угрозу насилия» в отношении милиции, теперь до семи лет.

К приговору добавлена ​​новая статья Уголовного кодекса за публикацию «личной» информации о сотрудниках полиции или их родственниках.

В 2020 году белорусская оппозиция неоднократно публиковала имена сотрудников ОМОНа, которые участвовали в насильственном подавлении демонстраций.

Более того, публикация «ложной» информации о Беларуси, особенно в Интернете, теперь может караться четырьмя годами лишения свободы.

Протесты вспыхнули в нескольких европейских городах после того, как оппозиционный журналист Роман Протасевич и его российский партнер были арестованы после того, как их пассажирский рейс был перенаправлен Беларусью в Минск.

Ключевой деятель белорусской оппозиции Павел Латушко заявил, что нынешнее преследование оппозиции в Беларуси — это худший террор, который Европа видела за 40 лет.

В беседе с Euronews Латушко призвал ЕС применить к Минску более жесткие санкции, такие как отключение от платежной системы SWIFT и другие экономические меры.

Президент Лукашенко до сих пор игнорировал неоднократные призывы к переговорам о повторных выборах на свободных и справедливых условиях.

Белорусский режим также отклонил призывы прекратить жестокость полиции и освободить политических заключенных.

Беларусь: Страновой отчет о свободе в сети за 2017 год

В прошлом году правительство ограничило доступ к определенному политическому контенту в Интернете, особенно в связи с политически значимыми событиями, такими как выборы и протесты. Правовой режим Беларуси дает государству право ограничивать онлайн-контент, который подпадает под широкие категории, такие как угроза национальным интересам или пропаганда экстремизма. Поскольку в Интернете в Беларуси доминируют российские СМИ, российская проправительственная пропаганда и тролли продолжают искажать ландшафт онлайн-СМИ.Между тем, независимые белорусские СМИ борются за ресурсы, и эта проблема усугубляется экономическим кризисом в Беларуси.

Блокировка и фильтрация

Правительство Беларуси заблокировало больше сайтов в 2016-2017 годах по сравнению с предыдущим годом. Большинство этих дел не касалось политических или социальных вопросов, поскольку правительство Беларуси стремилось улучшить отношения с Европейским Союзом. Были заблокированы некоторые оппозиционные анархистские сайты, а также источники независимых новостей, касающихся парламентских выборов 2016 года и экономических протестов весны 2017 года.Следуя более ранней юридической директиве, правительство также начало блокировать Tor.

По данным Министерства информации, правительство заблокировало доступ к 47 веб-сайтам в 2016 году по сравнению с 40 веб-сайтами, заблокированными в 2015 году. Доступ к одному веб-сайту, заблокированному в 2016 году, был восстановлен. Власти оправдывают блокировку тем, что веб-сайт распространяет экстремистские материалы, продает наркотики, участвует в незаконной рекламе или продвигает порнографию. Сайты анархистских групп «Революционное действие» и «Прамен» были среди сайтов, заблокированных в этот период освещения.Также был заблокирован российский сайт Sputnikipogrom.com, который власти сочли экстремистским сайтом, призывающим к «насильственному изменению конституционного строя Беларуси».

Власти также преследовали независимые онлайн-СМИ в политически чувствительные времена. Веб-сайты трех независимых новостных сайтов, Charter97 , BelarusPartisan , UDF и NN , были временно недоступны в день парламентских выборов в Беларуси в сентябре 2016 года. Charter97 снова был временно заблокирован во время экономических протестов в марте 2017 года.

Поправки, внесенные в Закон о СМИ в 2015 году, позволяют правительству рассматривать онлайн-СМИ как традиционные СМИ и разрешают Министерству информации выносить предупреждения, приостанавливать действие и возбуждать иски о закрытии интернет-СМИ. Министерство может блокировать доступ к сайтам, если в течение 12 месяцев было сделано два предупреждения, а также может блокировать сайты без предупреждения за сообщения, которые оно считает незаконными. К видам информации, считающейся незаконной, добавлена ​​«информация, распространение которой может нанести ущерб национальным интересам Республики Беларусь».«Это и другие положения допускают широкое толкование и могут использоваться для подавления критических СМИ. В то время как суды должны были решать, какие публикации в Интернете были незаконными, поправки теперь уполномочивают чиновников делать это, не оставляя возможности для обжалования. Поправки рассматриваются представителем Организации по безопасности и сотрудничеству в Европе (ОБСЕ) по вопросам свободы СМИ и другими экспертами по правам СМИ как серьезную угрозу свободе слова.

Согласно измененному Закону о СМИ, черный список веб-сайтов в настоящее время ведется Государственной инспекцией по электронной связи Министерства связи, которая вносит изменения в список по поручению Министерства информации.Только государственные учреждения и интернет-провайдеры имеют доступ к черному списку, который необходимо пересматривать ежедневно. Любой государственный орган может внести в черный список через Министерство информации. Провайдер может заблокировать веб-сайт в течение 24 часов, а Министерству информации может потребоваться до месяца, чтобы восстановить доступ к нему после устранения всех нарушений. Эксперты отмечают, что решения правительства принимаются произвольно, не требуют одобрения суда и не допускают возможности обжалования.

Постановление №6/8, в котором изложены механизмы и процедуры ограничения доступа к веб-сайтам в соответствии с новым законом, вступил в силу в феврале 2015 года. Согласно директиве, сайты будут заблокированы, если они содержат информацию, признанную правительством незаконной. Веб-сайты также могут быть заблокированы, если их владельцы не исправят нарушения Закона о СМИ в соответствии с требованиями властей. Директива позволяет не только государственным органам, но и любому физическому лицу предлагать блокировку определенных веб-сайтов.

В конце ноября 2016 года власти Беларуси начали блокировать Tor.В Минкомсвязи заявили, что блокировка предназначена для предотвращения доступа к заблокированным сайтам. Репрессии против Tor были предвосхищены Постановлением № 6/8, что также позволяет блокировать прокси-серверы и анонимайзеры. По мнению экспертов, власти препятствуют использованию Tor, запрещая доступ к известным ретрансляторам Tor. Тем не менее, пользователи Tor, похоже, успешно обходят блокировку, при этом все больше белорусов подключаются к Tor с помощью мостовых реле, которые властям сложнее заблокировать.Эксперты считают, что власти приобрели у китайских поставщиков технологии для оказания помощи в онлайн-цензуре, в том числе в цензуре TOR.

Власти продолжали свои усилия по блокированию, закрытию и регулированию сайтов электронной коммерции, практика, которая началась в 2014 году. Министерство торговли сообщило, что в начале 2017 года оно приостановило работу 11 веб-сайтов из-за нарушений в рекламе. что Министерство торговли взяло на себя функции экономической и политической цензуры.

Как и в прошлом, использовались основные методы, такие как фильтрация IP и отключение записей DNS. Похоже, что власти не проводят регулярный или автоматический мониторинг доступности запрещенных веб-сайтов, и, как правило, блокировка нового IP-адреса занимает несколько часов. Однако, как сообщается, белорусское правительство располагает оборудованием и программным обеспечением, необходимым для DPI.

Удаление содержимого

Правительство все чаще выдает предупреждения, чтобы заставить веб-сайты удалить политически важный контент.Министерство вынесло восемь предупреждений независимым печатным СМИ, большинство из которых также имеют соответствующие веб-страницы и страницы в социальных сетях, и восемь предупреждений веб-сайтам в 2016 году. Два веб-сайта получили предупреждения в 2017 году.

В марте 2017 года крупнейший новостной портал страны TUT был вынужден удалить статью о белорусских добровольцах, сражающихся вместе с украинцами на Донбассе. Министерство информации вынесло изданию предупреждение, заявив, что статья может «нанести ущерб национальным интересам» Беларуси.

Министерство также иногда оказывает давление на веб-сайты с целью удаления комментариев, размещенных пользователями. NN , ведущий независимый новостной сайт, получил предупреждения за несколько комментариев, опубликованных читателями в марте 2017 года относительно антиправительственных протестов. Комментарии были впоследствии удалены изданием. Два и более таких предупреждения, полученные в течение года, могут привести к закрытию СМИ.

Власти усилили давление на интернет-магазины с целью удаления контента после того, как в 2015 году поправки к Закону о СМИ разрешили Министерству информации требовать удаления информации, считающейся незаконной в рамках широких категорий, например контента, связанного с экстремизмом, или контента, который считается вредным для национальных интересов.Поправки требуют от владельцев веб-сайтов удалять любой онлайн-контент, оспариваемый любым лицом, и размещать вместо него опровержение. Если издатели не соблюдают правила, их сайты могут быть заблокированы. Владельцы веб-сайтов несут ответственность за любой незаконный контент, размещенный на их сайтах, а также могут быть наказаны за оскорбительные или «неправильные» комментарии, оставленные на досках сообщений. Эти решения теперь принимаются не судами, а исполнительными органами, и отсутствует механизм разрешения споров или право на обжалование.

Медиа, разнообразие и манипулирование контентом

Дестабилизирующие события в регионе, включая российскую пропагандистскую кампанию, затяжной экономический кризис как в Беларуси, так и в России, и парламентские выборы 2016 года в Беларуси, оказали негативное влияние на ландшафт онлайн-СМИ.Поскольку Интернет является важным источником информации для белорусов, правительство активизировало свои усилия по влиянию и манипулированию онлайн-контентом. Власти также продолжали использовать льготные субсидии для поддержки проправительственных СМИ и требования аккредитации для наказания журналистов-фрилансеров. Эти меры оказались безуспешными, поскольку в 2016-2017 годах все больше людей обращались к независимым интернет-источникам, считая их не менее надежными, чем государственные СМИ.

Путем выборочного использования репрессивных законов, угроз и силы правительство активно продвигает самоцензуру.В частности, после внесения поправок в Закон о СМИ, которые возлагают на владельцев веб-сайтов ответственность за контент, размещенный на их страницах третьими лицами, модераторы активно цензурируют дискуссионные форумы в Интернете. Страх того, что чей-либо веб-сайт заблокирован или иным образом ограничен, усиливает самоцензуру среди редакторов, журналистов и владельцев веб-сайтов.

Троллинг — один из менее прямых правительственных методов манипулирования онлайн-контентом. После протестов 2010-2011 годов количество троллей и платных комментаторов на независимых белорусских сайтах значительно увеличилось.Хотя трудно доказать, что троллям платят, уровень координации их действий очевиден. Они постоянно присутствуют на популярных и влиятельных интернет-форумах и в социальных сетях, мгновенно реагируют на новые события и часто работают в командах.

Подозрения в том, что государственный Белорусский союз молодежи (БРСМ) использовался в качестве троллей, подтвердились в серии онлайн-утечек в 2016 году. Просочившиеся сообщения содержали инструкции от секретаря отделения БРСМ Белорусского государственного университета другим БРСМ лидеров мобилизовать онлайн и защитить своих товарищей по сети.Лидер проинструктировал других комментировать критические статьи, привел несколько примеров приемлемых комментариев и установил строгие сроки.

Тролли становятся особенно активными во время беспорядков, наводняют социальные сети и комментируют разделы с восхвалением правительства и критикой оппозиции. Государственное телевидение часто цитирует эти комментарии как голоса простых белорусов. Недавние исследования показывают, что тролли не особенно эффективны при изменении онлайн-дискурса, и обычные пользователи часто вмешиваются, чтобы опровергнуть их комментарии.

Российская пропаганда по-прежнему вызывает разногласия в Беларуси, где русский язык и русские СМИ доминируют в СМИ и влияют на белорусов. Согласно неопубликованному опросу 2017 года, белорусы доверяют российским СМИ больше, чем белорусским государственным или независимым СМИ. Российская пропаганда поощряет мнение, что белорусы — это не отдельная нация, а часть «русского мира», и эта идея имеет влияние в Беларуси — согласно опросу 2015 года, примерно треть белорусов верят в нарратив Кремля.Хотя Лукашенко традиционно близок к России, он начал опасаться агрессивного Кремля после его вторжения на Украину. Экономические проблемы России сделали ее менее готовой поддерживать больную экономику Беларуси, что побудило Лукашенко поощрять национальные настроения внутри страны, нейтралитет в отношении Украины и улучшать отношения с Западом.

Ответ Кремля и русских националистов был резким. Российские СМИ, в том числе веб-сайты, усилили пророссийскую пропаганду и развязали яростную кампанию против государственных и негосударственных субъектов в Беларуси.Во многом кремлевская операция напоминает троллинговую кампанию, организованную против западносклоняющейся Украины. Российские сайты обвиняют Лукашенко в нелояльности к России, в излишней независимости и прозападности. Всегда критически относясь к национальным символам, культуре и истории, принятым белорусской демократической оппозицией, они теперь утверждают, что белорусские власти и их оппоненты объединились для пропаганды «опасного» национализма и «русофобии». В прошлом году националистические российские сайты, такие как Imperiya News , Regnum и Sputnik I Pogrom , усилили свою кампанию, связывающую белорусские национальные символы с фашизмом.Русские тролли также стали более активными на белорусских сайтах и ​​страницах в социальных сетях, и якобы их больше, чем белорусских троллей. Эти тролли не только атакуют продемократические онлайн-форумы и мероприятия, но и стремятся повлиять на зрителей и манипулировать контентом по российско-белорусским вопросам.

Несмотря на традиционно близкие отношения Беларуси с Россией, белорусское правительство заявило, что готово ограничивать поступающую из России информацию, которую оно считает опасной. В декабре 2016 года министр информации Лилия Ананич заявила: «Мы не позволим информационному пространству нашего суверенного государства стать ареной конфронтации и конфликтов.И неважно, с какого направления нам подбрасываются эти идеи — с Запада или Востока ».

Власти продолжали применять обременительные административные законы для ограничения деятельности негосударственных журналистов. Журналистам не разрешается работать без государственной аккредитации, что подвергает фрилансеров и онлайн-журналистов юридическим санкциям. В то время как власти ослабили соблюдение правил в связи с парламентскими выборами в сентябре 2016 года, они снова подвергли преследованию неаккредитованных журналистов во время протестов в феврале-марте 2017 года (см. «Судебное преследование и задержания»).

Правительство контролирует все вещательные СМИ и более 600 газет и информационных сайтов. С 2015 года правительство управляет сайтом Belsmi , который продвигает подконтрольные государству местные СМИ и стремится создать благоприятный имидж страны. Эксперты раскритиковали сайт за одностороннее содержание. Правительство также определяет онлайн-контент, оказывая значительную финансовую поддержку проправительственным СМИ, влияние которых стало более влиятельным из-за плохих экономических условий в стране.В 2017 году правительство увеличило свою поддержку государственных СМИ примерно до 50 миллионов долларов США по сравнению с 48 миллионами долларов США в 2016 году. Сумма, предназначенная для государственных онлайн-СМИ, также, похоже, выросла. Эти средства используются для «сбора, подготовки и распространения государственных заказов на официальную информацию». Правительство также предоставляет льготную рекламу и субсидирует арендную плату и другие эксплуатационные расходы.

Напротив, негосударственные СМИ не получают государственных субсидий и страдают от хронической нехватки финансирования.Правительство использует прямое и косвенное экономическое давление, чтобы ограничить финансовую поддержку независимых интернет-СМИ, что делает практически невозможным получение прибыли этими сайтами. Вынужденные работать в полуподпольных условиях и испытывать постоянное давление, независимые онлайн-СМИ и оппозиционные сайты не могут монетизировать свою растущую аудиторию и популярность.

В 2016 году рынок онлайн-рекламы оценивался примерно в 18 миллионов долларов. Хотя большинство независимых новостных веб-сайтов не могут получить выгоду, частные компании, похоже, меньше боятся размещать рекламу на своих платформах.Ограничительные поправки к Закону об общественных объединениях и Уголовному кодексу, которые были тайно приняты в 2011 году, сделали получение НПО финансирования из-за рубежа уголовным преступлением, что создает прямую угрозу для независимых СМИ.

Несмотря на непростую медиа-среду, Беларусь продолжает активно и разнообразно присутствовать в Интернете. В 2016–2017 годах большее количество белорусов потребляли новости и информацию из независимых интернет-источников, считая их такими же надежными, как и государственные СМИ.Подавляющее большинство из 50 ведущих новостных и информационных веб-сайтов по-прежнему являются независимыми или оппозиционными.

Влияние независимых онлайн-СМИ возросло в связи с протестами в феврале-марте 2017 года, при этом четыре независимых СМИ транслировали онлайн-трансляции протестов в прямом эфире, что государственные СМИ тем временем в значительной степени игнорировали; одну трансляцию посмотрели более двух миллионов зрителей, что недостижимо для государственных СМИ. Социальные сети расширили охват независимых СМИ. В десятке самых посещаемых страниц Facebook СМИ Беларуси преобладают независимые или оппозиционные источники новостей и информации.В Твиттере у ведущих независимых СМИ есть сотни тысяч подписчиков.

Из-за репрессий со стороны правительства многие политические, гражданские активисты и активисты СМИ эмигрировали за последние два десятилетия. В результате редакции некоторых из самых популярных и влиятельных сайтов Беларуси находятся за пределами страны: в Польше (Charter97.org, Euroradio.fm), Украине (Belaruspartisan.org) и Чехии (Svaboda. org). Тем не менее, подавляющее большинство посетителей и репортеров этих сайтов находятся в Беларуси.

В Беларуси активно развивается блогосфера из-за правительственных ограничений в отношении традиционных СМИ. Для независимых комментаторов блоги служат альтернативным инструментом для распространения информации без цензуры и стимулирования дискуссий по социальным, политическим и экономическим вопросам. Тиражи самых популярных белорусских блогов составляют конкуренцию тиражам многих независимых газет. Если в Беларуси блоги традиционно вели элита, то в последнее время все большую популярность приобрели видеоблоги различных социальных групп.

Цифровой активизм

По мере того, как все больше белорусов обращаются к Интернету за новостями и информацией, он также становится инструментом активизма. Мобилизационный потенциал Интернета наиболее очевиден во время беспорядков, таких как выборы или протесты.

Крупные антиправительственные акции протеста прошли в Минске и других крупных городах Беларуси в феврале и марте 2017 года, вызванные введением правительством налога на «социальных паразитов» в отношении безработных. Для организации демонстраций использовались социальные сети и мобильные мессенджеры, в том числе «ВКонтакте» и Telegram.После демонстраций и критического освещения в независимых СМИ президент Лукашенко приостановил введение налога.

Онлайн-платформы также были важны для обмена информацией во время протестов, поскольку государственные СМИ в основном игнорировали или неверно сообщали о протестах. Например, прямая трансляция была ключевой технологией, используемой активистами для противодействия государственной пропаганде и мобилизации гражданского протеста. 25 марта десятки журналистов независимых СМИ и сотни обычных участников освещали демонстрацию в День Воли в Минске и других областных центрах в прямом эфире, в то время как государственные СМИ либо проигнорировали протесты, либо транслировали вводящие в заблуждение изображения пустых улиц, снятые за несколько часов до этого.

Хотя в эпицентре демонстрации власти отключили мобильный телефон и подключение к Интернету, некоторым активистам, находящимся в зоне действия демонстрации, удалось продолжить прямую трансляцию, и несколько миллионов человек смотрели онлайн-трансляции жестокого разгона протестующих. Никогда еще такая большая аудитория не смотрела видео онлайн одновременно. Один медиа-активист отметил: «Мы транслировали правду, в то время как государственные СМИ все еще редактировали свою ложь. Теперь, когда мы вооружены новыми технологиями, для режима это безнадежное дело.«25 марта несколько ведущих независимых новостных сайтов зарегистрировали рекордное количество посетителей и просмотров страниц.

Прямая трансляция также использовалась активистами в преддверии акций протеста для документирования отдельных случаев жестокого обращения со стороны властей. 15 марта молодой гражданский активист Петр Маркелау был арестован за прямую трансляцию из минского троллейбуса, в которой спецназ жестоко арестовывал участников санкционированной демонстрации. Его приговорили к 12 суткам лишения свободы.Видео Маркелау стало вирусным и собрало более 155 000 просмотров на YouTube.

В другом случае известный молодежный лидер Змисьер Дашкевич вел прямую трансляцию из своей машины, когда его преследовали сотрудники КГБ. Когда его лента была прервана полицией, другой активист вмешался и продолжил прямую трансляцию, документируя жестокое обращение властей с Дашкевичем во время его содержания под стражей; Трансляцию смотрели 20 000 человек. Позже сотни людей слушали аудиопоток с судебного заседания, разоблачающий вопиющую ложь свидетелей полиции об обстоятельствах ареста Дашкевича.Как отметил популярный автор и комментатор, «мы были свидетелями самого мощного ток-шоу в современной истории Беларуси — первой прямой трансляции реальных людей в социальных сетях».

Политическая сатира в Интернете стала популярным средством выражения недовольства правительством. В июньском обращении 2016 года Лукашенко призвал граждан «раздеться и приступить к работе. Работаем, пока не вспотеем. Если мы этого не сделаем, мы погибнем ». Юные белорусы с энтузиазмом восприняли его заказ, запустив один из крупнейших виртуальных флешмобов за последние годы.На следующий день соцсети были наводнены фотографиями и видео обнаженных сотрудников на рабочих местах, прикрытых только оргтехникой. Флешмоб продолжался несколько дней, широко освещался белорусскими независимыми СМИ и ведущими зарубежными СМИ, а также собрал сотни тысяч просмотров, комментариев и репостов в социальных сетях. Высмеивая автократическое правительство, коллективная сатира снижает страх перед властями и побуждает граждан к дальнейшему сопротивлению.

Несмотря на хронический экономический кризис, реформу национальной валюты и падение уровня жизни, гражданский краудфандинг в Беларуси процветает.Хотя средний размер пожертвований невелик и колеблется от 5 до 20 долларов США, по одной из оценок, белорусский рынок краудфандинга в 2017 году достиг 500 000 долларов США. Краудфандинг стал удобной и простой формой гражданского участия, создавая альтернативные, горизонтальные сети поддержки сообщества. Анализ показывает, что белорусы более охотно жертвуют на неполитизированные гуманитарные, социальные и культурные инициативы. Интернет-журнал Imena ( имен ) собрал рекордные 21 000 долларов США, став первым независимым СМИ в Беларуси, полностью финансируемым читателями. Imena также запустила успешную краудфандинговую онлайн-кампанию в поддержку детей в государственных учреждениях, собрав 35 000 долларов США. Кампания вынудила правительство провести расследование в десяти государственных учреждениях долгосрочного ухода, в конечном итоге выделив дополнительное финансирование и пересмотрев свою политику в области здравоохранения.

Для многих белорусов краудфандинг стал также средством поддержки продемократических движений без риска участия в демонстрациях. Наша Ніва , старейшая газета на белорусском языке, и ее популярный новостной сайт NN.by провела смелую краудфандинговую кампанию, собрав более 8000 долларов США (170% от первоначальной цели) для проектов журналистских расследований, доказав, что определенный сегмент онлайн-аудитории готов платить за объективную информацию.

Активисты использовали краудфандинговые онлайн-платформы для поддержки активистов, арестованных во время мирных демонстраций в марте 2017 года. Группа онлайн-активистов начала кампанию по сбору средств для покрытия сотен штрафов активистов, а также для оказания другой поддержки.Кампания получила широкую поддержку и поддержку в независимых интернет-СМИ. Менее чем за две недели было собрано более 42 000 долларов США за счет пожертвований из Беларуси и всего мира.

Краудфандинг также помог гражданским и политическим активистам, которым в противном случае было запрещено искать официальную работу в результате их активности. Инициатива #BY_help запустила базу данных о малых предприятиях и услугах, предлагаемых активистами, к которой может получить доступ любой желающий. Другая база данных, управляемая волонтерами #BY_help, содержит информацию о компаниях, готовых предоставить активистам и их семьям специальные предложения, скидки или даже бесплатные услуги.

Карта сайта

  • Новости
  • Правовая система
    • Общая информация
    • Образование и наука
      • Общая информация
      • Кафедра ЮНЕСКО в области информационных технологий и права
        • Общая информация
        • Положение о кафедре ЮНЕСКО
        • Соглашение о создании кафедры ЮНЕСКО по информационным технологиям и праву в Национальном центре правовой информации
      • Журнал «Право.автор »
        • Журнал« Право.by »
        • Требования к статьям для включения в научно-практический журнал «Право.by»
        • Аннотации статей в одном из предыдущих выпусков на примере
        • Архив
  • Государственная система правовой информации
    • Законодательный процесс
  • Законодательный процесс
  • Банк данных Бизнес
    • Законодательство бизнеса
    • Перечень нормативных правовых актов
    • О банке данных
  • О портале
    • Общая информация
    • Контактная информация
  • Справочник государственных органов
    • Высшие государственные органы
    • Министерства
    • Комитеты
    • Областные административные органы
    • Свободные экономические зоны

Что такое экономические санкции? | Совет по международным отношениям

Правительства и многонациональные органы вводят экономические санкции, чтобы попытаться изменить стратегические решения государственных и негосударственных субъектов, которые угрожают их интересам или нарушают международные нормы поведения.Критики говорят, что санкции часто плохо продуманы и редко позволяют изменить поведение объекта, в то время как сторонники утверждают, что в последние годы они стали более эффективными и остаются важным инструментом внешней политики. Санкции были определяющей чертой ответа Запада на несколько геополитических вызовов, включая ядерную программу Северной Кореи и вмешательство России в Украине. В последние годы Соединенные Штаты расширили использование санкций, применяя их и усиливая против противников в Иране, России, Сирии и Венесуэле.

Что такое экономические санкции?

Подробнее от наших экспертов

Экономические санкции определяются как отказ от обычных торговых и финансовых отношений в целях внешней политики и политики безопасности. Санкции могут быть всеобъемлющими, запрещающими коммерческую деятельность в отношении всей страны, как, например, давнее эмбарго США против Кубы, или могут быть целевыми, блокируя транзакции, совершаемые отдельными предприятиями, группами или отдельными лицами и с ними.

Подробнее на:

Санкции

Экономика

Иран

Россия

Северная Корея

После 11 сентября произошел явный сдвиг в сторону адресных или так называемых «умных» санкций, направленных на минимизацию страданий ни в чем не повинных мирных жителей.Санкции принимают самые разные формы, включая запреты на поездки, замораживание активов, эмбарго на поставки оружия, ограничение капитала, сокращение иностранной помощи и торговые ограничения. (Общие меры экспортного контроля [PDF], которые не являются карательными, часто исключаются из обсуждения санкций.)

Когда применяются санкции?

Ежедневная сводка новостей

Сводка мировых новостей с анализом CFR доставляется на ваш почтовый ящик каждое утро.
Большинство рабочих дней.

Национальные правительства и международные организации, такие как Организация Объединенных Наций и Европейский Союз, ввели экономические санкции, чтобы принуждать, сдерживать, наказывать или стыдить организации, которые ставят под угрозу их интересы или нарушают международные нормы поведения. Санкции использовались для достижения ряда внешнеполитических целей, включая борьбу с терроризмом, борьбу с наркотиками, нераспространение, продвижение демократии и прав человека, разрешение конфликтов и кибербезопасность.

Санкции, хотя и являются формой вмешательства, обычно рассматриваются как менее затратный и менее рискованный курс действий между дипломатией и войной. Политики могут рассматривать санкции как ответ на внешние кризисы, в которых национальные интересы менее чем жизненно важны или когда военные действия невозможны. Лидеры иногда вводили санкции, в то время как они оценивали более карательные меры. Например, Совет Безопасности ООН ввел всеобъемлющие санкции против Ирака всего через четыре дня после вторжения Саддама Хусейна в Кувейт в августе 1990 года.Совет Безопасности санкционировал применение военной силы лишь несколько месяцев спустя.

Подробнее от наших экспертов

Что такое санкционный процесс в ООН?

В качестве основного органа ООН по урегулированию кризисов Совет Безопасности может реагировать на глобальные угрозы, разрывая экономические связи с государственными и негосударственными группами. Резолюции о санкциях должны приниматься советом из пятнадцати членов большинством голосов и без вето со стороны любого из пяти постоянных членов: США, Китая, Франции, России и Великобритании.Наиболее распространенными видами санкций ООН, которые являются обязательными для всех государств-членов, являются замораживание активов, запреты на поездки и эмбарго на поставки оружия.

Режимы санкций ООН обычно управляются специальным комитетом и группой мониторинга. Глобальное полицейское агентство Интерпол помогает некоторым комитетам по санкциям, особенно тем, которые касаются Аль-Каиды и Талибана, но ООН не имеет независимых средств принуждения и полагается на государства-члены, многие из которых имеют ограниченные ресурсы и слабый политический стимул для судебного преследования за несоблюдение.Неофициальные данные свидетельствуют о том, что применение санкций ООН часто бывает слабым.

Подробнее на:

Санкции

Экономика

Иран

Россия

Северная Корея

До 1990 г. Совет вводил санкции только против двух штатов: Южной Родезии (1966 г.) и Южной Африки (1977 г.). Однако после окончания «холодной войны» этот орган более двадцати раз применял санкции, чаще всего против сторон внутригосударственного конфликта, как это было в Сомали, Либерии и Югославии в 1990-х годах.Но, несмотря на это сотрудничество, санкции часто вызывают разногласия, отражая конкурирующие интересы мировых держав. Например, с 2011 года Россия и Китай наложили вето на несколько резолюций Совета Безопасности, касающихся конфликта в Сирии, некоторые из которых могли привести к санкциям против режима президента Башара Асада.

Что такое санкционный процесс в ЕС?

Европейский Союз вводит санкции (более известные в блоке из двадцати восьми членов как ограничительные меры [PDF]) как часть своей Общей внешней политики и политики безопасности.Поскольку у ЕС нет совместных вооруженных сил, многие европейские лидеры считают санкции самым мощным инструментом внешней политики блока. Политика санкций должна получить единодушное согласие государств-членов в Совете Европейского Союза, органе, который представляет лидеров ЕС.

С момента своего создания в 1992 году ЕС вводил санкции более тридцати раз (в дополнение к санкциям ООН). Аналитики говорят, что всеобъемлющие санкции, введенные блоком против Ирана в 2012 году, которые он позже снял в 2015 году в рамках ядерного соглашения, стали поворотным моментом для ЕС, который ранее стремился ограничить санкции конкретными лицами или компаниями.

Отдельные государства ЕС могут также вводить более жесткие санкции независимо в пределах своей национальной юрисдикции.

Что такое санкционный процесс в США?

Соединенные Штаты применяют экономические и финансовые санкции чаще, чем любая другая страна. Политика санкций может исходить как от исполнительной, так и от законодательной власти. Президенты обычно запускают процесс, издав указ, объявляющий чрезвычайную ситуацию в стране в ответ на «необычную и чрезвычайную» внешнюю угрозу, например, «распространение ядерного, биологического и химического оружия» (EO 12938 [PDF ]) или «действия и политика Правительства Российской Федерации в отношении Украины» (EO 13661 [PDF]).Это дает президенту особые полномочия (в соответствии с Законом о международных чрезвычайных экономических полномочиях [PDF]) по регулированию торговли в отношении этой угрозы в течение одного года, если они не продлены президентом или не прекращены совместной резолюцией Конгресса. (Исполнительные приказы также могут изменять санкции.)

Примечательно, что большинство из более чем пятидесяти чрезвычайных положений, объявленных после того, как Конгресс ограничил их продолжительность [PDF] в 1976 году, остаются в силе и сегодня, включая первое, введенное президентом Джимми Картером в 1979 году в отношении Ирана.

Конгресс, со своей стороны, может принять закон, вводящий новые санкции или изменяющий существующие, что он делал во многих случаях. В случаях, когда существует несколько юридических органов, как, например, на Кубе и в Иране, для изменения или отмены ограничений могут потребоваться действия Конгресса и исполнительной власти. Иногда эти две ветви конфликтуют из-за политики санкций. Например, в июле 2017 года Конгресс принял, а президент Дональд Трамп неохотно подписал закон о введении новых санкций в отношении России за вмешательство в деятельность предыдущего Союза.С. Президентские выборы. Законопроект, который спорно ограничивал способность Трампа отменить санкции против России, был принят большинством, не допускающим вето.

Более двух десятков существующих санкционных программ США администрируются Управлением по контролю за иностранными активами (OFAC) министерства финансов, в то время как другие департаменты, включая государственные, коммерческие, внутренней безопасности и юстиции, также могут играть важную роль. Например, государственный секретарь может обозначить группу как иностранную террористическую организацию или обозначить страну как государство-спонсор терроризма, и то и другое влечет за собой санкционные последствия.(Запреты на поездки также обрабатываются Государственным департаментом.) Государственные и местные власти, особенно в Нью-Йорке, также могут способствовать усилиям по обеспечению соблюдения.

В 2019 году в США действовали комплексные режимы санкций против Кубы, Северной Кореи, Ирана, Судана и Сирии, а также более десятка других программ, нацеленных на физических и юридических лиц, имеющих отношение к определенным политическим кризисам или определенным типам предполагаемого преступного поведения. например, торговля наркотиками. OFAC регулярно добавляет (и удаляет) записи в свой черный список о более чем шести тысячах физических лиц, предприятий и групп (вместе известных как специально назначенные граждане или SDN).Активы перечисленных лиц заблокированы, и лицам из США, в том числе американским предприятиям и их зарубежным филиалам, запрещено совершать с ними операции. При президенте Трампе OFAC назначило несколько высокопоставленных лиц и политически связанных компаний из Кубы, Мьянмы, Никарагуа и Венесуэлы. Агентство также недавно привлекло внимание к удалению некоторых компаний, контролируемых российскими олигархами, из списка SDN.

Как теракты 11 сентября изменили политику санкций?

Вместе со своими союзниками U.Правительство С. предприняло полномасштабные усилия по разрушению финансовой инфраструктуры, поддерживающей террористов и международных преступников. Эта кампания была сосредоточена на воротах глобальной финансовой системы — международных банках — и опиралась на несколько новых полномочий, предоставленных агентам США в первые дни после атак.

23 сентября президент Джордж Буш подписал EO 13224 [PDF], который предоставил чиновникам министерства финансов широкие полномочия по замораживанию активов и финансовых операций лиц и других организаций, подозреваемых в поддержке терроризма.Спустя несколько недель Буш предоставил Министерству финансов широкие полномочия (в соответствии с разделом 311 Патриотического акта США) определять иностранные юрисдикции и финансовые учреждения в качестве «основных проблем отмывания денег». (Примечательно, что Казначейству необходимо только обоснованное подозрение — не обязательно какие-либо доказательства — чтобы преследовать организации в соответствии с этими законами.)

Эксперты говорят, что эти меры коренным образом изменили среду финансового регулирования, значительно повысив риски для банков и других организаций, которые даже неосознанно занимаются подозрительной деятельностью.Центральная роль Нью-Йорка и доллара в мировой финансовой системе означает, что эта политика США ощущается во всем мире.

Наказания за нарушение санкций могут быть огромными в виде штрафов, потери бизнеса и репутационного ущерба. В последние годы федеральные власти и власти штатов проявляли особую строгость в привлечении к ответственности банков, урегулировав не менее пятнадцати дел о наложении штрафов на сумму более 100 миллионов долларов с 2009 года. Крупнейший кредитор Франции, BNP Paribas, в 2014 году признал себя виновным в обработке миллиардов долларов за занесены в черный список кубинских, иранских и суданских организаций.Банк был оштрафован почти на 9 миллиардов долларов — безусловно, самый крупный такой штраф в истории — и потерял право конвертировать иностранную валюту в доллары для определенных типов транзакций в течение одного года.

Точно так же те, кто запятнан обвинением в отмывании денег в США, могут понести огромные убытки. В сентябре 2005 года чиновники казначейства назвали Banco Delta Asia (BDA) основной проблемой отмывания денег, утверждая, что находящийся в Макао банк был «добровольной закладной для правительства Северной Кореи».«В течение недели клиенты сняли 133 миллиона долларов, или 34 процента депозитов BDA. Финансовый шок прокатился по всему миру, вынудив другие международные банки разорвать связи с Пхеньяном.

«Этот новый подход работал, уделяя пристальное внимание поведению финансовых институтов, а не классическим рамкам санкций прошлого», — писал Хуан Зарате, высокопоставленный чиновник администрации Буша, участвовавший в антитеррористических усилиях, в своей книге Treasury’s War (2013). ). «В этом новом подходе политические решения правительства не так убедительны, как расчет финансовых учреждений на соответствие рискам.”

Что такое экстерриториальные санкции?

Традиционно санкции запрещают только корпорациям и гражданам страны или региона вести дела с организацией, занесенной в черный список (в отличие от санкций ООН, которые носят глобальный характер). Однако экстерриториальные санкции (иногда называемые вторичными санкциями или вторичным бойкотом) предназначены для ограничения экономической деятельности правительств, предприятий и граждан третьих стран. В результате многие правительства считают эти санкции нарушением своего суверенитета и международного права.

В последние годы масштабы санкций США продолжали вызывать гнев некоторых ближайших союзников. Руководство Франции раскритиковало преследование BNP Paribas со стороны США как «несправедливое» и указало, что это будет иметь «негативные последствия» для двусторонних отношений, а также отношений между США и ЕС. «Экстерриториальность американских стандартов, связанная с использованием доллара, должна побудить Европу мобилизоваться для продвижения использования евро в качестве валюты для международной торговли», — сказал министр финансов Франции Мишель Сапен.

Такое разочарование достигло пика после того, как Соединенные Штаты вышли из Совместного всеобъемлющего плана действий 2015 года и пообещали восстановить экстерриториальные санкции в отношении европейских фирм, которые вели дела с Ираном. В ответ ЕС объявил о создании «механизма специального назначения», который теоретически позволит европейским компаниям торговать с иранскими партнерами и обходить режим санкций США. Однако большинство рассматривают обходной путь, известный как Instex, просто дипломатическим жестом.

Действуют ли санкции?

Многие ученые и практики говорят, что санкции, особенно целевые санкции, могут быть хотя бы частично успешными и должны оставаться в наборе инструментов лиц, определяющих внешнюю политику. При оценке санкций следует учитывать следующее:

  • Динамика каждого исторического случая сильно различается . Санкции, эффективные в одних условиях, могут потерпеть неудачу в других, в зависимости от множества факторов. Программы санкций с относительно ограниченными целями обычно имеют больше шансов на успех, чем программы с большими политическими амбициями.Более того, санкции могут дать желаемый экономический эффект, но не изменить поведения. Санкции ООН в отношении Афганистана в 2000 и 2001 годах повлекли за собой тяжелые потери, но не заставили режим талибов сдать Усаму бен Ладена.
  • Санкции часто меняются со временем . Классической иллюстрацией этого является режим США в отношении Ирана. За исключением короткого периода в 1980-х, Вашингтон ввел санкции в отношении Тегерана с тех пор, как США были взяты в заложники в 1979 году. Однако масштабы этих мер и их логика резко изменились.
  • Можно определить только корреляции, а не причинно-следственные связи . Например, многие считают, что санкции ООН, введенные против Либерии в 2003 году, способствовали краху режима Чарльза Тейлора, но любое количество внутренних и международных факторов могло сыграть более решающую роль.
  • Значение имеет сравнительная полезность санкций, а не просто то, достигли ли они своей цели . Санкции США и ЕС против России, возможно, не положили конец кризису на Украине, но другие варианты действий, включая бездействие, могли оказаться хуже (и стоили дороже).В некоторых случаях санкции могут быть просто выражением осуждения.

Между тем эксперты приводят несколько передовых практик разработки санкционной политики:

  • Разработайте всесторонний подход . Эффективная стратегия часто увязывает карательные меры, такие как санкции и угроза военных действий, с положительными стимулами, такими как финансовая помощь. Некоторые аналитики указывают на стратегию Ливии, принятую Соединенными Штатами и их союзниками в конце 1990-х — начале 2000-х годов, как хороший пример.
  • Ставить достижимые цели . Санкции, нацеленные на смену режима или не дающие целевому правительству возможности для правовой защиты, за исключением того, что, по его мнению, было бы политическим самоубийством, скорее всего, потерпят неудачу. Многие эксперты ссылаются на эмбарго США на режим Кастро как на предостережение.
  • Построить многостороннюю опору . Чем больше правительств подпишутся (и приведут в исполнение) санкции, тем лучше, особенно в тех случаях, когда цель является экономически диверсифицированной. Санкции против режима апартеида в Южной Африке в 1980-х, Ирака Саддама Хусейна в 1990-х или против Ирана и России сегодня не были бы столь же мощными без многосторонней поддержки.
  • Будьте надежными и гибкими . Цель должна верить, что санкции будут увеличиваться или уменьшаться в зависимости от ее поведения. В 2012 году администрация Обамы отреагировала на крупные политические реформы в Мьянме, ослабив некоторые финансовые и инвестиционные ограничения. Он завершил программу санкций в 2016 году. Однако в этом случае лидеры Мьянмы вскоре активизировали злоупотребления в отношении меньшинства рохинджа в своей стране, и Соединенные Штаты возобновили санкции в начале 2019 года.

Забегая вперед, некоторые эксперты предупреждают, что санкции следует пересмотреть как палка о двух концах, которая может помочь Соединенным Штатам достичь целей политики в краткосрочной перспективе, но при неосторожном использовании может поставить под угрозу финансовый рычаг в долгосрочной перспективе.Бывший министр финансов Джейкоб Дж. Лью и бывший чиновник Госдепартамента Ричард Пепхью пишут, что «сегодня страна в значительной степени добивается своего, потому что нет альтернативы доллару и нет экспортного рынка, столь же привлекательного, как Соединенные Штаты. Но если Вашингтон продолжит заставлять другие страны придерживаться политики, которую они считают незаконной и неразумной, в течение следующих 20–30 лет они, вероятно, отойдут от экономики и финансовой системы Соединенных Штатов ».

Эндрю Чацки внес свой вклад в этот отчет.

Лукашенко одобрил «антиэкстремистские» поправки в Уголовный кодекс

МИНСК — Авторитарный белорусский лидер Александр Лукашенко подписал поправки к Уголовному кодексу, которые еще больше ограничивают гражданские права и свободный поток информации в условиях подавления продемократического движения в стране.

Лукашенко, 66-летний бывший советский управляющий колхозом, который правил Беларусью с 1994 года, внес в свой парламент ряд изменений , которые криминализируют критику правительства или участие в несанкционированных демонстрациях. вызвано спорными президентскими выборами в прошлом году.

Результаты голосования в августе 2020 года дали ему шестой срок подряд, но были отклонены Западом.

Поправки, подписанные Лукашенко 8 июня, ужесточают наказание за «распространение ложной информации» в Интернете, участие в «экстремистских» группах и сотрудничество с ними, не прекращение деятельности организации, признанной судом виновной. быть экстремистской группировкой или нарушением закона об организации массовых собраний и демонстраций.

Они также ужесточают наказания за клевету, призывы к действиям, которые считаются направленными на нанесение ущерба национальной безопасности, сопротивление сотрудникам правоохранительных органов, нападение или угрозу нападения на сотрудников правоохранительных органов, а также нападение или повреждение собственности, принадлежащей сотрудникам правоохранительных органов, судьям, присяжным и их коллегам. родственники.

Поправки криминализируют словесное оскорбление сотрудников правоохранительных органов или других официальных представителей, преднамеренную блокировку общественного транспорта, дискредитацию Республики Беларусь, осквернение государственных символов или призывы к незаконным публичным собраниям, повлекшим за собой гибель людей.

Кризис в Беларуси

Прочтите наш текущий репортаж , как белорусский лидер Александр Лукашенко усиливает давление на неправительственные организации и независимые СМИ в рамках жестокого подавления протестов и оппозиции после выборов в августе 2020 года, которые многие считают мошенническими.

В прошлом месяце Лукашенко ввел в действие несколько других поправок к законодательству, строго ограничивающих гражданские права и свободный поток информации на фоне того, что стало крупнейшей и наиболее стойкой демонстрацией оппозиции его правлению.Более 33 000 человек были арестованы в ходе репрессий, в результате чего большая часть лидеров оппозиции оказалась в ссылке или тюрьме.

Несколько протестующих были убиты в результате насилия, и некоторые правозащитные организации говорят, что есть достоверные доказательства применения пыток сотрудниками службы безопасности к некоторым из задержанных.

Лукашенко отрицает какие-либо нарушения в отношении выборов и отказывается вести переговоры с оппозицией об отставке или проведении нового голосования.

Европейский Союз, США, Канада и другие страны отказались признать Лукашенко законным лидером Беларуси и ввели санкции против него и нескольких высокопоставленных белорусских чиновников в ответ на «фальсификацию» результатов голосования и послевыборные репрессии. .

HSBC перевел огромные суммы грязных денег после уплаты рекордного штрафа за отмывание денег

В марте 2014 года трое мужчин похитили Рейнальдо Пачеко и забили его по голове камнями, в результате чего 44-летний отец маленькой дочери погиб в русле ручья в округе Напа в Калифорнии. Местные власти определили, что его убийство было следствием инвестиционного мошенничества, направленного на латиноамериканских и азиатских иммигрантов с низким доходом по всему миру.

Как и другие жертвы схемы World Capital Market, или WCM, Пачеко энергично продвигал сделку среди родственников и знакомых.Когда схема Понци рухнула, неудачливый инвестор решил убить его.

За четыре дня до того, как Пачеко был забит до смерти, сотрудники отдела комплаенс-контроля глобального банковского гиганта HSBC подняли предупреждение о миллионах долларов, поступающих на крупный счет в Гонконге, контролируемый мошенниками. Это был по крайней мере третий из серии отчетов о так называемой подозрительной деятельности, которые внутренние наблюдатели банка отправили в отношении WCM за несколько месяцев.

Тем не менее, HSBC продолжал обрабатывать массовый поток грязных денег из сети Понци на ее счета в банке и обратно.

HSBC получал прибыль от международной преступной схемы, даже находясь на испытательном сроке за то, что служил кровавым наркокартелям и другим преступникам. В 2012 году HSBC признал прокуратуре США, что помогал грязным деньгам течь через его отделения по всему миру, в том числе не менее 881 миллион долларов, контролируемых печально известным картелем Синалоа и другими мексиканскими наркогруппировками.

В спорном решении прокуратура отказалась предъявить обвинение банку, но вместо этого разрешила ему выплатить 1 доллар.92 миллиарда долларов и отсидят пять лет испытательного срока, в течение которых его усилия по предотвращению отмывания денег будут контролироваться назначенным судом сторожевым псом. Суд назначил бывшего главного прокурора штата Нью-Йорк по финансовым преступлениям Майкла Черкасского.

16-месячное расследование, проведенное Международным консорциумом журналистов-расследователей, BuzzFeed News и 108 другими медиа-партнерами, показало, что HSBC продолжал предоставлять банковские услуги предполагаемым преступникам, мошенникам Понци, подставным компаниям, связанным с разграбленными государственными фондами и финансовыми посредниками для торговцы наркотиками.Это произошло даже в то время, когда банк находился на испытательном сроке и находился под пристальным вниманием Черкасского.

Расследование FinCEN Files показало, что высокодоходный филиал HSBC в Гонконге сыграл ключевую роль в поддержании потока грязных денег. Хотя отчеты HSBC предоставляют лишь частичное представление о подозрительной деятельности, они показывают, что в период с 2013 по 2017 год сотрудники отдела нормативно-правового соответствия HSBC в США, которым поручено отслеживать активность клиентов, подавали отчеты о 16 фиктивных компаниях, которые обработали почти 1 доллар США, с отсутствием важной информации о клиентах.5 миллиардов в более чем 6800 транзакциях только через операции банка в Гонконге. Согласно анализу ICIJ и его медиа-партнеров, более 900 миллионов долларов из этой суммы были связаны с подставными компаниями, связанными с предполагаемыми преступными сетями.

В своем заявлении HSBC защитил изменения, внесенные банком под контролем. «Начиная с 2012 года, HSBC предпринял многолетний путь к капитальному ремонту своих возможностей по борьбе с финансовыми преступлениями», — сказала Хайди Эшли, представитель банка. «HSBC — гораздо более безопасное учреждение, чем было в 2012 году.”

Банк сообщил ICIJ, что увеличил свой штат сотрудников по комплаенсу с нескольких сотен в 2012 году до нескольких тысяч в 2017 году и инвестировал более 1 миллиарда долларов в инициативы по комплаенсу с 2015 года. «Хотя мы значительно улучшили нашу программу комплаенса в отношении финансовых преступлений, мы постоянно ищут пути улучшения », — говорится в заявлении банка.

Расследование основано на обзоре десятков просочившихся отчетов о подозрительной деятельности или SAR, а также на интервью с более чем десятком бывших сотрудников HSBC по борьбе с отмыванием денег.Банки, ведущие бизнес в США, представляют конфиденциальные отчеты в разведывательное управление Министерства финансов США, известное как Сеть по борьбе с финансовыми преступлениями или FinCEN. Отчеты о подозрительной деятельности отражают опасения наблюдателей в банках и не обязательно являются свидетельством какого-либо преступного поведения или правонарушений.

Утечка данных показывает, что в период с 2014 по 2015 год HSBC обработал не менее 31 миллиона долларов для компаний, которые, как позже выяснилось, перевели украденные государственные средства из Бразилии; и более 292 миллионов долларов в период с 2010 по 2016 год для панамской организации под брендом U.Власти С. как крупный отмыватель денег наркокартелей. Организация Vida Panama отрицает правонарушения и борется с обозначением США. Записи показывают, что HSBC работал с банком в Тирасполе, на отколовшейся от Молдовы территории Приднестровья, в течение четырех лет после того, как министерство финансов США опубликовало в 2011 году консультативное предупреждение о рисках ведения бизнеса с тираспольским банком.

Почему мы регистрируем SAR? … На самом деле ничего не делается. — Алексис Груллон

В интервью ICIJ и BuzzFeed News более десятка бывших офицеров HSBC выразили глубокую обеспокоенность программой банка по борьбе с отмыванием денег, даже во время испытательного срока.Офицеры по комплаенсу заявили, что банк не давал им достаточно времени для серьезного расследования подозрительных транзакций и что отделения за пределами США часто игнорировали запросы на предоставление важной информации о клиентах. Они сказали, что в банке к ним относятся как к второсортной рабочей силе, у которой мало возможностей для закрытия проблемных счетов.

Файлы FinCEN поднимают новые вопросы о решении Министерства юстиции США в 2012 году отказаться от предъявления обвинений HSBC или руководителям банков по делу о картеле Синалоа.Против этого решения выступили рядовые прокуроры, которые подготовили список из 175 уголовных обвинений против банка, которые правительство в конечном итоге отложило. Никто не попал в тюрьму за исторический проступок банка. Выводы также вызывают вопросы по поводу решения департамента пятью годами позже объявить HSBC реформированным и дать срок испытательного срока истечь. Расследование основывается на предыдущем проекте ICIJ Swiss Leaks, который раскрыл, как швейцарское подразделение частного банковского обслуживания HSBC получало прибыль от ведения бизнеса с уклонистами от налогов и преступниками по всему миру до 2008 года.

Документы

FinCEN Files показывают, что HSBC знала, что регулирующие органы расследуют его клиента, схему WCM Ponzi, даже когда она помогала перемещать его деньги.

В федеральном коллективном иске, поданном обманутыми инвесторами, утверждалось, что HSBC Гонконг «сыграл важную роль в оказании помощи WCM777 в продолжении своей схемы Понци». В прошлом месяце федеральный судья отклонил иск, постановив, что он был подан в ненадлежащую юрисдикцию.

В эксклюзивном интервью ICIJ основатель схемы Ponzi, занимающейся спортом с галстуком-бабочкой, Мин Сюй, сказал, что HSBC не связывался с ним, чтобы спросить об огромных денежных потоках, которые WCM перемещает через счета банка в Гонконге.

SAR

банков составляет основу усилий властей США по борьбе с отмыванием денег, но система не в состоянии остановить поток грязных денег. Банки могут, но не обязательно, блокировать или закрывать счета, подозреваемые в использовании для отмывания денег, и они могут выполнять ключевое юридическое обязательство, просто сообщая о транзакциях в FinCEN. В прошлом году офис получил более двух миллионов таких отчетов, больше, чем его агенты могли надеяться прочитать.

SAR, рассмотренные ICIJ и его партнерами, включают 73 отчета, поданные в период с 2012 по 2017 год HSBC.В документах содержится информация о подозрительных транзакциях на сумму более 4,4 миллиарда долларов за более чем десять лет. Это составляет крошечную долю от десятков тысяч файлов SARs HSBC каждый год, но дает возможность увидеть проблемные усилия банка по обеспечению соблюдения нормативных требований.

Конфиденциальные записи и интервью с бывшими сотрудниками показывают, что офицеры по комплаенсу часто подавали SAR, не имея даже базовой информации о том, кому принадлежали компании, осуществляющие банковские операции с HSBC, о характере их бизнеса и откуда поступали деньги.Иногда, как показывают записи, они запрашивали информацию у филиалов и получали отказ или получали отказ.

«Невозможно было выполнить работу без этой информации», — сказал Алексис Груллон, бывший специалист по комплаенсу, который отслеживал международную подозрительную активность офисов HSBC в Нью-Йорке с ноября 2012 года по август 2014 года. Груллон сказал, что в большинстве случаев филиалы HSBC в другие страны просто проигнорируют его запросы о праве собственности на подозрительные учетные записи.

«Они скажут:« Конечно, мы свяжемся с вами.«Но они никогда не вернутся», — вспоминал он.

Груллон сказал, что ключевым компонентом его работы была отправка SAR в федеральное правительство, но эти отчеты мало что помогали в предотвращении подозрительной деятельности клиентов.

«Почему мы регистрируем SAR?» Груллон вспоминает, как удивлялся. «Счет все еще открыт. На самом деле ничего не делается ».

«Местный банк мира»

Основанная в 1865 году в Гонконге как Hong Kong and Shanghai Banking Corp., HSBC успешно управляла счетами британского правительства в Восточной Азии.К середине 2000-х банк стал одним из самых распространенных розничных финансовых институтов в мире с тысячами отделений в более чем 70 странах, назвав себя в какой-то момент «местным банком мира».

Это было больше, чем лозунг. Под глобальным брендом HSBC действовала как свободная конфедерация в значительной степени автономных феодальных владений. Такая степень децентрализации означала, что штаб-квартира банка, которая переехала в Лондон в 1941 году, расширила свой подход даже к вопросам борьбы с отмыванием денег.

Один результат: HSBC принимал клиентов, чье огромное богатство превратилось в большие прибыли, но которые оказались преступниками.

В 2003 году HSBC согласился с постановлением о согласии, составленным властями США, в котором банк пообещал исправить свою программу борьбы с отмыванием денег и наделить сотрудников комплаенс более эффективными инструментами и информацией о клиентах.

Вместо этого банк участвовал в одном из самых громких эпизодов в истории отмывания денег. Когда в середине 2000-х годов мексиканская война с наркотиками стала метастазировать, банк предоставил необходимые U.Счета, номинированные в долларах США, для наркогруппировок, которым необходимо убрать сотни миллионов долларов доходов от наркотиков. Картели разработали коробки особой формы, которые подходят под окна касс HSBC, чтобы доставить огромные суммы незаконно поступающих наличных денег.

В 2010 году банк был вынужден подчиниться другому постановлению суда, обеспеченному его основным регулирующим органом, Управлением финансового контролера США. Банк пообещал укрепить системы противодействия отмыванию денег и снова предоставить сотрудникам отдела комплаенса больше информации о своих клиентах.

Летом 2012 года следственная комиссия Сената США опубликовала свой 339-страничный отчет о работе банка с мексиканскими наркогруппировками и его роли в финансировании терроризма. Позже в том же году Министерство юстиции и HSBC достигли соглашения об отсрочке судебного преследования. Критики называют решение правительства отказаться от предъявления обвинения банку или любому из его руководителей как признак фактической безнаказанности крупных банков за серьезные последствия их проступков.

Гонконг

Гонконг, который больше не является штаб-квартирой банковского гиганта, остается сердцем HSBC.В 2015 году на его операции на островной территории, включая дочернюю компанию Hang Seng Bank, приходилась почти половина глобальной прибыли HSBC, а его рыночная доля в Гонконге превосходит долю его конкурентов.

20 июня 2012 года, в тот же день, когда поверенные HSBC описывали протоколы банка по борьбе с отмыванием денег следователям Сената на Капитолийском холме, отделение HSBC в Гонконге начало переводить средства для подставной компании Trade Leader Corp. Ltd.

К февралю 2014 года переводы на счета подставной компании в Гонконге и с них составили более 581 миллиона долларов.

Записи из файлов FinCEN показывают, что, когда сотрудники банка в США запросили информацию о том, кому принадлежал крупный долларовый счет, банкиры HSBC в Гонконге просто ответили, что «такой информации нет».

Согласно обзору данных, собранных информационным партнером ICIJ, Проектом по освещению организованной преступности и коррупции, Trade Leader Corp. Ltd. была крупным восточноазиатским узлом в «Русской прачечной», разветвленной сети, которая перемещала преступно зараженные деньги из бывшие советские государства на запад.Компания Trade Leader, зарегистрированная в Гонконге, в своей заявке в корпоративный реестр Гонконга за 2015 год перечисляет одного должностного лица компании — директора, чей адрес находится в многоквартирном доме в ветхом доме советской эпохи в Новосибирске на Дальнем Востоке России.

В 2014 году в корпоративном реестре Гонконга единственным акционером Trade Leader была указана компания INHK Ltd. известный как «конечный бенефициарный владелец» или UBO.

INHK не ведет «никакой коммерческой деятельности и [используется] для сокрытия реальной информации о UBO в [реестре] компаний Гонконга», — написал Алекс Орсо, представитель Intercorp. Он отказался поделиться дополнительной информацией о Trade Leader.

Trade Leader не был единичным случаем. Хотя файлы FinCEN документируют лишь небольшую часть деятельности HSBC за этот период, они демонстрируют поразительную терпимость к сомнительным клиентам в отделении HSBC в Гонконге.

ICIJ проанализировал около $ 1.5 миллиардов транзакций, которые прошли через подставные компании, имевшие коммерческие счета в HSBC Гонконг в период с 2011 по 2016 год. В каждом случае HSBC подавал SAR, которые не включали фундаментальные факты о собственных крупных клиентах банка, в том числе о том, кто владел счетами, что страны, в которых жили владельцы, и откуда поступали деньги.

В отчете Сената США по HSBC за 2012 год подчеркивается опасность того, что сотрудники банковского надзора остаются в неведении относительно такой базовой информации.

«Обмен информацией был одной из главных вещей, которые HSBC обещал сделать», — сказала Элиза Бин, ведущий автор отчета Сената и бывший помощник тогдашнего сенатора. Карл Левин, демократ Мичигана.

Файлы FinCEN показывают, что HSBC неоднократно нарушал обещание.

В середине 2013 года клиент подставной компании Vic Charm Ltd. отправил или получил более 80 миллионов долларов через счета HSBC в Гонконге в течение первых нескольких месяцев испытательного срока банка. Офицеры по комплаенсу HSBC практически ничего не перечислили о фирме, кроме ряда связанных с ней адресов в Гонконге и имени владельца, о котором, по словам офицеров, они ничего не знали, даже о стране проживания человека.В 2015 году прокуратура Малави утверждала, что подставная компания получила 3,8 миллиона долларов в рамках схемы по отмыванию денег из страны, лишенной ресурсов.

Дело остается на рассмотрении, согласно заявлению Резервного банка Малави, который участвует в выдвижении обвинений в отмывании денег.

В феврале 2016 года, когда HSBC прошел испытательный срок, сотрудники отдела нормативно-правового соответствия банка обратились в отделение в Гонконге с вопросом о предполагаемой операции по отмыванию денег с участием клиента по имени Enjoy Trading Shanghai Co., но не получил ответа до подачи SAR месяц спустя.

В мае того же года сотрудники отдела нормативно-правового соответствия банка подали отчет о бывшем клиенте HSBC в Гонконге по имени Alahdin Limited, в котором говорилось, что в опубликованных в Интернете документах утверждалось, что через фирму прошло более полтриллиона долларов транзакций. Опираясь на информацию, полученную из гонконгского отделения HSBC, в отчете практически не было информации о собственности компании, а владелец Алахдина был указан только с именем и инициалами — «ШАХУЛ Х Х М» — вместе с адресом электронной почты.

Отчет о подозрительной деятельности за май 2016 года, представленный HSBC. Изображение: ICIJ / FinCEN Files

В отчете не отмечалось, что Alahdin, компания, зарегистрированная в Гонконге, за два года до этого изменила свое название на Abu Dhabi National Oil Company Ltd. Об этой компании мало что известно, но она разделяет ее название. с той, которая несколько десятилетий назад создала Pakarab Fertilizers Limited, дочернюю компанию пакистанской Fatima Group, согласно веб-сайту группы. В 2012 году военные США обвинили Фатиму в производстве удобрений в поставках химикатов, которые использовались для изготовления придорожных бомб талибами, нацеленных на У.С. и другие коалиционные силы в Афганистане.

Profit Accounting Company Limited, фирма, о которой, как говорится в регистрационных документах Гонконга, выполняла роль корпоративного секретаря Алахдина, сообщила ICIJ, что у нее нет никаких записей о сотрудничестве с этой фирмой. Fatima Group не ответила на многочисленные запросы о комментариях.

В июле 2016 года HSBC подал отчет о подозрительной деятельности клиента по имени Cool Distribution Ltd., который отправил или получил более 92 миллионов долларов в период с 2011 по 2015 год через счета банка.Исследование ICIJ показало, что 19 миллионов долларов из этой суммы были переданы компании, управляемой бизнесменом, который был осужден по делу о налоговом мошенничестве 2015 года в Болонье, Италия, с участием итальянской организованной преступности.

В SAR перечислены три имени владельцев Cool Distribution, но без адреса, страны проживания или другой базовой информации. Два имени связаны со скандалом с финансовым мошенничеством в Гонконге, еще одно принадлежит российскому магнату интеллектуальной собственности, который отрицает, что ICIJ знает что-либо о Cool Distribution.В отчете HSBC указан адрес компании в Дубае, но поиски в корпоративных реестрах в Дубае и Объединенных Арабских Эмиратах не обнаружили никаких записей о фирме.

В марте 2017 года HSBC подал отчет о другом предполагаемом счете отмывания денег — подставной компании Well Fortune HK Ltd., которая перевела транзакции на сумму более 167 миллионов долларов через счета HSBC за более чем пять лет. В банке указаны адреса компании в России и Гонконге, адрес электронной почты и имя предполагаемого владельца, но не указана другая идентифицирующая информация, включая страну проживания человека.

В 2014 году в корпоративном реестре Гонконга, внесенном в регистр

Well Fortune, указан Эдриан Мэтью Брэдли, резидент Белиза, в качестве его единственного акционера. Имя Брэдли фигурирует в отчетах десятков подставных компаний по всему миру, согласно просочившимся документам и публичным отчетам. ICIJ отправил запросы о комментариях на явный адрес электронной почты Брэдли, но не получил ответа. Брэдли — это «приманка» для украинского олигарха Сергея Курченко, говорится в статье, опубликованной вашингтонским аналитическим центром Atlantic Council.Украинская прокуратура обвинила Курченко в накоплении миллионов долларов путем уклонения от уплаты налогов и воровства у банковских вкладчиков. В марте 2014 года ЕС наложил на него санкции за его предполагаемую причастность к государственной коррупции. В следующем году США ввели санкции против Курченко.

В сентябре 2013 года, незадолго до того, как финансовые регуляторы всего мира объявили о расследовании этого бизнеса, руководители WCM переместили штаб-квартиру схемы Понци из Лос-Анджелеса в Гонконг.

В октябре тогдашний президент Колумбии Хуан Мануэль Сантос объявил, что национальная полиция начнет расследование предположительно незаконной деятельности этого бизнеса.Три дня спустя сотрудники отдела нормативно-правового соответствия HSBC подали первый из нескольких отчетов о подозрительной деятельности, связанной с учетными записями WCM, отметив, что транзакции на сумму более 6 миллионов долларов были переведены через одну учетную запись за предыдущие три месяца. По данным SAR, поиск в Интернете выявил «обвинения Понци» против компании.

Четыре месяца спустя, в феврале 2014 года, HSBC подал еще один отчет о подозрительной деятельности по схеме, заявив, что WCM получила или отправила 15 миллионов долларов в период с 2013 по начало 2014 года через свой счет HSBC в Гонконге и счета компании в других банках, которым HSBC предоставил U.S. долларовые услуги. К тому времени власти Перу, Колумбии, Калифорнии и Массачусетса публично начали гражданское или уголовное расследование в отношении компании.

Тем не менее, огромные суммы в долларах продолжали поступать на счет в Гонконге.

Шейн Ридель, бывший руководитель отдела нормативно-правового соответствия HSBC, который теперь руководит базирующейся в Берлине консалтинговой компанией по борьбе с отмыванием денег, говорит, что в этой ситуации банк должен принять меры.

«Если схема Понци отмечена в одной стране, а счета не закрыты в другой, это не ошибка», — сказал Ридель, сославшись на зачастую неадекватные системы банков для анализа и обмена информацией о соответствии.

В марте 2014 года сотрудники отдела нормативно-правового соответствия HSBC подали еще один отчет о подозрительной деятельности в отношении WCM, бизнес которой продолжал бурно развиваться, несмотря на пристальное внимание правоохранительных органов по всему миру. Через четыре дня после подачи отчета Комиссия по ценным бумагам и биржам США получила запретительный судебный приказ о блокировании банковских счетов компании.

Но даже после приказа SEC счета WCM в HSBC оставались очень активными. Согласно судебным документам, позже поданным адвокатами, назначенными SEC для возмещения ущерба жертвам схемы, WCM сняла со счетов более 7 миллионов долларов в течение следующей недели, в результате чего их баланс обнуился.

Распоряжение HSBC о прекращении боевых действий от 2010 года предусматривает, что банк должен проверить свою обработку повесток в суд и запросов правоохранительных органов. Через одиннадцать дней после запретительного судебного приказа HSBC Гонконг официально отказался подчиниться повестке в суд США о предоставлении отчетов.

«Наш банк находится вне юрисдикции судов США», — заявила юридическая фирма HSBC в Гонконге в письме к юристам, ищущим деньги для потерпевших. К февралю 2015 года банк не предоставил адвокатам информацию о счете.В результате «отслеживание этих средств за границей будет очень дорогостоящим», — заявили юристы при регистрации в суде счетов HSBC и счета в банке UBS, который якобы перевел более 2 миллионов долларов в виде переводов, связанных с мошенничеством.

Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что в схеме использовались счета в различных банках, помимо HSBC, но об этих счетах мало что известно, в том числе о том, как долго они оставались активными. Резюме судебно-бухгалтерского отчета, поданного назначенными SEC юристами, в основном касалось счетов HSBC в Гонконге.

Тем временем руководители WCM купили поля для гольфа в Южной Калифорнии, дома за миллион долларов и пустующие земли в округе Санта-Барбара, которые ревностно религиозный основатель схемы Мин Сюй сказал ICIJ, как предполагалось, что она станет христианским «сообществом заботы и совместного использования».

В начале 2014 года 29-летний Элвис Каллехас работал над своей мечтой — построить сеть розничных магазинов в самом северном сельском районе Боливии. Но он был вынужден уволить людей, помогавших строить проект, когда его сбережения в размере 10 000 долларов испарились в результате краха WCM.«Я понял, что попал в ловушку, — сказал Каллехас ICIJ.

Каллехас взял ссуду, чтобы покрыть внезапную потерю. «Здесь очень большая сумма денег», — сказал Каллехас.

Рейнальдо Пачеко, инвестор WCM, убитый в округе Напа, тоже не был богатым человеком. Согласно местным правоохранительным органам, он годами искал возможности для бизнеса и считал WCM законной инвестицией. Позже три человека были осуждены за его похищение и убийство.

Мин Сюй отрицает, что WCM была схемой Понци, и сказал ICIJ, что SEC «ограбила» его. Согласно китайским судебным документам, когда он вернулся в материковый Китай в начале 2015 года, он запустил там новую версию WCM. В ноябре того же года власти Китая арестовали Сюй за связанные с этим финансовые преступления. Впоследствии он был осужден и провел три года в тюрьме.

В китайских судебных документах по делу Сюй говорится, что его предприятие в Китае имело счета в ряде китайских банков, а также в одном глобальном банке: HSBC.

Невозможно заставить человека поверить во что-то, когда зарплата зависит от того, что он не верит в это. — Майк Коутс

Соглашение об отсрочке судебного преследования (DPA) HSBC от 2012 года было названо прокурорами Министерства юстиции серьезным наказанием — сродни уголовному преследованию сотрудника службы пробации — с серьезными последствиями и строгим контролем. Например, от банка требовалось привязать бонусы руководителей к прогрессу в его системах борьбы с отмыванием денег.Предполагалось, что максимальные зарплаты будут снижены, если соблюдение требований не будет соблюдаться.

К 2014 году HSBC вернулся к выплате огромных премий руководству, в том числе более 2,5 миллиона долларов тогдашнему генеральному директору Стюарту Гулливеру. Бонусы были настолько большими, что банку пришлось воспользоваться лазейкой в ​​правилах ЕС, чтобы не допустить, чтобы бонусы руководителей банка превышали вдвое их годовую зарплату. Банк обошел это, предоставив своим высшим руководителям большие «надбавки».

«HSBC существенно пересмотрел свой подход к вознаграждению в контексте наших реформ в области финансовых преступлений, чтобы обеспечить соответствие нашим ожиданиям от сотрудников в отношении рисков и соблюдения требований», — сказала Хайди Эшли из HSBC.«Как указано в нашем годовом отчете и финансовой отчетности, с 2013 года часть вознаграждений наших исполнительных директоров с переменной заработной платой была прямо привязана к мерам по обеспечению риска и соблюдению нормативных требований, чтобы подчеркнуть приверженность Группы». Эшли отметила, что новый план оплаты труда руководителей был оценен наблюдателем и утвержден финансовыми регуляторами Великобритании.

DPA предоставило широкие полномочия независимому наблюдателю банка Михаилу Черкасскому, который ежегодно представлял в прокуратуру обзоры деятельности HSBC по борьбе с отмыванием денег.Рецензии являются секретными, но краткие резюме, опубликованные в судебных документах, временами дают представление о недовольстве Черкасского. Например, в 2016 году наблюдатель упомянул «случаи потенциального финансового преступления», происходящие в счетах HSBC. Он также поставил под сомнение соответствие HSBC всем требованиям DPA.

По мере того как в 2017 году испытательный срок HSBC подходил к концу, прокуратура размышляла о том, будет ли срок испытательного срока истек.

В декабре того же года министерство юстиции согласилось закончить испытательный срок для банка.Банк утверждал, что он «выполнил все свои обязательства» по DPA.

Эта новость ошеломила одного из старших руководителей HSBC по борьбе с отмыванием денег, который покинул банк вскоре после истечения срока действия DPA. Исполнительный директор, который попросил говорить анонимно, опасаясь мести со стороны банка, назвал Гонконг эпицентром финансовых проблем банка и сказал, что проблемы там остались «в основном нетронутыми» во время наблюдения.

Бывший руководитель похвалил HSBC за привлечение лучших специалистов для выступления перед DPA, в том числе бывшего руководителя FinCEN Дженнифер Калвери, но сказал, что руководство банка часто, казалось, не осознавало, насколько сложно было внедрить изменения на местном уровне.

Шесть бывших сотрудников HSBC, опрошенных ICIJ, заявили, что окончание DPA совпало с широким культурным сдвигом в банке в сторону получения прибыли, а не соблюдения требований. По их словам, эта смена включала увольнения, истекающие контракты с сотрудниками по борьбе с отмыванием денег и закрытие офиса по мониторингу транзакций в Нью-Касле, штат Делавэр.

HSBC отказался сообщить данные о своем персонале после DPA, но отметил, что в 2017 году количество сотрудников, отвечающих за контроль над финансовыми преступлениями, выросло примерно до пяти тысяч.В комментариях ICIJ банк также рекламировал инициативы по борьбе с отмыванием денег, предпринятые им после отмены DPA, в том числе платформу, которую он запустил в 2018 году для анализа социальных сетей, чтобы упростить для банка выявление клиентов, потенциально причастных к криминальным сетям. Банк заявляет, что ежемесячно проверяет 689 миллионов транзакций на 236 миллионах счетов.

В заявлении для ICIJ и его партнеров по отчетности министерство юстиции защищало свои записи о принудительных действиях в отношении крупных банков.

«Министерство юстиции поддерживает свою работу и по-прежнему привержено активному расследованию и преследованию финансовых преступлений, включая отмывание денег, где бы мы их ни обнаружили», — заявил Мэтт Ллойд, представитель уголовного отдела департамента.

После заключения DPA банк и власти США энергично боролись за то, чтобы отчеты Черкасского оставались в секрете.

В ноябре 2015 года Хуберт Дин Мур-младший, домовладелец, который подал в суд на HSBC, утверждая, что банк неправильно обработал его запрос на облегчение ипотеки, попросил федерального судью в Нью-Йорке вскрыть один из отчетов Черкасского о HSBC.Судья согласился, но коллегия апелляционного суда отменила решение, поддержав аргумент Министерства юстиции о том, что отчет не может быть опубликован. Доклады Черкасского остаются закрытыми.

В 2019 году BuzzFeed News, партнер ICIJ, подал в суд за публикацию заключительного отчета Черкасского, утверждая, что интерес общественности к пониманию того, как правительство ведет дело с HSBC, требует его раскрытия. Министерство юстиции продолжает бороться за закрытие отчета Черкасского и неоднократно пыталось отложить предварительные слушания, ссылаясь на пандемию коронавируса.Иск находится на рассмотрении.

Майк Коутс, бывший сотрудник HSBC, который во время DPA работал над комплаенсом по финансовым преступлениям и покинул банк в 2018 году, сказал, что отраслевые структуры стимулирования, ориентированные на прибыль, по-прежнему могут преобладать над борьбой с финансовыми преступлениями.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *